ที่มีลักษณะเป็น nominee) ใช้ข้อมูลภายในในลักษณะเอาเปรียบผู้ลงทุน และหน้าที่ของพนักงานในการช่วยกันสอดส่องดูแลมิให้มีการฝ่าฝืนนโยบาย จรรยาบรรณ และหลักปฏิบัติดังกล่าว เป็นต้น โดยจะต้องระบุบทลงโทษที่เหมาะสม
ให้มีโครงสร้างและระบบงานตามแนวทางนี้แล้ว สำนักงานจะถือว่าผู้ประกอบธุรกิจได้จัดให้มีโครงสร้างและระบบงานในเรื่องดังกล่าวที่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนดแล้ว ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการในแนวทาง
ที่อาจได้รับทราบจากการปฏิบัติงานได้ถูกเปิดเผยเป็นข้อมูลสาธารณะแล้ว (2) จัดให้มีพื้นที่หรืออาณาบริเวณที่ใช้เฉพาะหน่วยงานตาม (1) ซึ่งแยกเป็นอิสระจากหน่วยงานอื่น โดยต้องมีระบบในการควบคุมและตรวจสอบการเข้า
คอมพิวเตอร์ ของกลุ่ม access person ตลอดจนข้อมูลภายใน ของกองทุนทั้งที่จัดเก็บในระบบคอมพิวเตอร์ หรือในตู้หรือห้องเก็บเอกสารเป็นระยะ ๆ โดยต่อเนื่องตลอดทั้งปี เพื่อค้นหาว่ามีการเข้าถึงโดยบุคคลที่ไม่มีสิทธิหรือไม่
.; (b) the complicated nature of the action or the tools using for such action such as using a disguised name of other person or establishing a company for concealment; (c) the record of behaviour of
Commission concerning Additional Rules for Mutual Fund Investing in Derivatives and Credit Linked Notes ; (3) investment units of a mutual fund whose returns calculation is made in a complicated way (complex
fund of which the returns calculation is made in a complicated way (complex return fund); (d) investment units of a mutual fund of which the fund's net exposure in commodities is made through its