ปัจจุบันการลงทุนในตลาดทุนไทยมีความหลากหลายมากขึ้นเป็นลำดับ การมีคำแนะนำประกอบการลงทุนที่มีคุณภาพอย่างเพียงพอ จึงจำเป็นอย่างยิ่งสำหรับผู้ลงทุนที่ประสงค์จะลงทุนในตลาดทุนไทย ดังนั้น เพื่อเป็นการส่งเสริมให้ผู้
ประสงค์จะประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติและประกาศที่เกี่ยวข้อง สำนักงานจึงขอความอนุเคราะห์ในการเวียนประกาศที่แนบมาพร้อมนี้จำนวน 6 ฉบับ แก่สมาชิกของสมาคมท่านเป็นการ
ต่ำกว่าภาระหนี้ในบัญชีมาร์จิ้น หรือจากการขาดระบบการควบคุมภายในหรือระบบการบริหารความเสี่ยงที่ดีเกี่ยวกับการให้กู้ยืมเงินเพื่อการซื้อหลักทรัพย์ ให้สำนักงานมีอำนาจสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการดังต่อไป
วรรคหนึ่งและค่าใช้จ่ายที่จำเป็นในการขายหลักทรัพย์นั้น และหากยังมีเงินเหลือให้นำไปรวมไว้ในบัญชีทรัพย์สินของลูกค้า มาตรา 37 ในกรณีที่ศาลมีคำสั่งรับคำร้องขอ
) แก้ไขการกระทำดังกล่าว หรือกระทำการหรืองดเว้นกระทำการในส่วนที่เกี่ยวกับการให้กู้ยืมเงินเพื่อการซื้อหลักทรัพย์ ในการสั่งการตามวรรคหนึ่ง สำนักงานอาจกำหนดข้อปฏิบัติและระยะเวลาที่บริษัท
นอกจากนี้ เพื่อไม่ให้กระทบต่อผู้ยื่นคำขอฯที่ได้ยื่นคำขอตามแบบเดิม จึงกำหนดเพิ่มเติมว่าคำขอฯ ที่ได้ยื่นไว้ก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับและยังอยู่ในระหว่างการพิจารณาของสำนักงาน ให้ถือว่าเป็นคำขอฯ ตาม
ตัวแทนซื้อขายสัญญานั้นแก้ไข กระทำการหรืองดเว้นกระทำการใด ๆ เพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในประกาศนี้ หรือสั่งพักการอนุญาตให้ใช้บริการด้านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาที่เกี่ยวกับโลหะมีค่าตาม
Conference เป็นต้น โดยผู้รับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจะต้องเป็นคนเดียวกันกับผู้ให้คำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้า ยกเว้นผู้ประกอบธุรกิจมีระบบที่สามารถระบุตัวตนของผู้ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าและผู้รับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าได้
ของลูกค้าไปใช้ในทางมิชอบ (2) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานที่เกี่ยวข้อง เช่น บันทึกการสนทนาการให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายที่มีประสิทธิภาพ ไม่สามารถตัด เพิ่ม
กระทรวงพาณิชย์ และเอกสารแสดงว่าผู้ขอมีสิทธิหรือจะมีสิทธิใช้สถานที่ประกอบธุรกิจนั้น เช่น สำเนาสัญญาเช่า หนังสือยินยอมให้ใช้สถานที่เป็นสถานที่ประกอบธุรกิจ ในการยื่นคำร้องขออนุญาตตามวรรคหนึ่ง ให้