ลูกค้าตามข้อ 2 ไว้เป็นหลักฐานด้วย ข้อ 4 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จะดำเนินการให้บริการรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งให้สำนักงานทราบถึงรายละเอียดของการให้บริการ
ทรัพย์สินและเอกสาร ที่เกี่ยวข้องในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ให้ผู้ดูแลผลประโยชน์รายใหม่ที่บริษัทจัดการจัดให้มีโดยพลัน เมื่อสำนักงานแจ้งการดำเนินการหรือคำสั่งตามวรรคหนึ่งและวรรคสองให้ผู้ได้รับ การขึ้นทะเบียนทราบ
ประสงค์จะประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติและประกาศที่เกี่ยวข้อง สำนักงานจึงขอ ความอนุเคราะห์ในการเวียนประกาศที่แนบมาพร้อมนี้จำนวน 6 ฉบับ แก่สมาชิกของสมาคมท่านเป็น การ
แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน
กรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดประเภทนิติบุคคลที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันเพิ่มเติม โดยแบ่งเป็นนิติบุคคลในประเทศ และนิติบุคคลต่างประเทศ คำอธิบาย ขอ 4 ข้อมูลการทำธุรกรรม SBL ให้รายงานการให้
25/1 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีระบบงานเพื่อรองรับการติดต่อ และให้บริการแก่ลูกค้าให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในรายละเอียดที่กำหนดในหมวดนี้ ข้อ 5/2 ความในหมวดนี้ไม่ใช้บังคับกับการ
ต่างประเทศซึ่งไม่ได้จัดตั้งในรูปบริษัท (เดิมใช้คำว่า “บริษัทต่างประเทศ” ) โดยยังคงคุณสมบัติของตราสารที่ต้องได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับ investment grade และได้รับคัดเลือกให้ใช้ในการคำนวณ
(investment grade) และได้รับการคัดเลือกให้ใช้ในการคำนวณ ดัชนีตราสารแห่งหนี้ (benchmark bond index) ที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ ผู้ลงทุนต้อง สามารถเข้าถึงข้อมูลเกี่ยวกับตราสารแห่งหนี้ดังกล่าวเป็นภาษา
บริษัทเงินทุน เป็นผู้ออก ผู้สั่งจ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรือผู้ค้ำประกัน (2) ตั๋วแลกเงินหรือตั๋วสัญญาใช้เงินที่บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์เป็นผู้
ที่เกี่ยวกับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ในการสั่งการตามวรรคหนึ่ง สำนักงานอาจกำหนดข้อปฏิบัติและระยะเวลาที่สถาบันสินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติไว้ด้วยก็ได้ ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับ