ลงทุน แต่จะไม่ เข้าไปซ้ือขายและจับคู่กันเอง เพื่อให้ราคาไปอยู่ท่ีจุดใดจุดหนึ่ง ในลักษณะการชี้นำราคา และทำให้บุคคล ทั่วไปสำคัญผิดทั้งในส่วนของราคาและปริมาณการซื้อขาย ซึ่งเป็นการทำเกินหน้าที่ เอาเปรียบผู้

ไม่เป็นไปตามคำสั่งของหน่วยงานกำกับดูแล การกระทำที่ไม่เป็นธรรมหรือเป็นการเอาเปรียบ เป็นต้น) (3) บุคคลที่ศาลมีคำพิพากษาถงึที่สุดให้จำคุกในความผิด ไม่ว่าศาลจะมคีำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่ และพ้นโทษจำคุก

ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. มีความเป็นอิสระ จากบริษัท ทำหน้าที่ให้คำปรึกษา และช่วยเตรียมความพร้อมให้แก่บริษัท เช่น การจัดโครงสร้างธุรกิจหรือการ บริหารจัดการให้มีความชัดเจนและโปร่งใส รวมทั้งการจัด

หรือของเพ่ือนร่วมงาน ไม่แทรกแซงหรือก้าวก่ายการปฏิบัติหน้าที่ของผู้อื่น 4) ให้ความร่วมมือกับหน่วยงานที่มีหน้าที่ตรวจสอบ ตามกฎหมายหรือประชาชนในการตรวจสอบ โดยการให้ ข้อมูลตามความเป็นจริงและครบถ้วน 3) นำ

ได้อย่างเป็นธรรม โปร่งใส และเพ่ิมอัตราโทษสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ที่ไม่ทำตามเกณฑ์ รวมทั้งขยายขอบเขตการลงโทษไปจนถึงผู้ลงทุนที่ไม่ทำตามเกณฑ ์ซ่ึงเป็นมาตรการที่ เรียกได้ว่าเป็นการ “ขันน็อต” ทุกจุดให้

ลงทุน นอกจากนี้ ยังรวมถึงข้อมูลที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดให้บริษัทจดทะเบียนมี หน้าที่ต้องเปิดเผยต่อผู้ลงทุนด้วย ดังนั้น ข้อมูลทีเ่ข้าข่ายเป็น “ข้อมูลภายใน” จะเป็นไปได้หลายประเภท เช่น ผลการดำเนินงาน ไม่ว่าจะ

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ รวมทั้งติดตามสถานการณ์ของตลาดตราสารหนี้อย่างใกล้ชิด และต่อเนื่อง รวมถึงช่วยให้คำปรึกษาแก่ผู้ออกตราสารหนี้ กรณีท่ีคาดว่าจะไม่สามารถต่ออายุตราสารหนี้ได้ และพิจารณาหาแนวทางแก้ไขปัญหา

มาตรฐานสากล โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็น สำคัญ นอกจากนี้ หากมีประเด็นความเสี่ยงใหม่ ๆ ที่มีผลต่อการทำหน้าที่ของผู้ประกอบธุรกิจและกระทบต่อ ประโยชน์ผู้ลงทุน ก.ล.ต. จะเข้าไปตรวจสอบในเชิงลึกทันทีสำหรับผู้

บังคับใช้กฎหมายของ ก.ล.ต. เพ่ือตอบคำถามที่สงสัยกันนะครับ o ก.ล.ต. ทำอะไรได้บ้าง ? หนึ่งในอำนาจหน้าที่และบทบาทสำคัญของ ก.ล.ต. คือ การกำกับดูแลและการบังคับใช้กฎหมาย โดย ดำเนินการให้มีการลงโทษผู้ฝ่าฝืนหรือไม่

หน้าที่ทำไว้ก่อนที่จะรู้หรือครอบครองข้อมูล ภายใน และการกระทำที่มิได้เป็นการเอาเปรียบบุคคลอ่ืน เป็นต้น อย่างไรก็ตาม การพิจารณาว่ากรณีใดเป็นการซื้อขายหลักทรัพย์ที่อาจเป็นการเอาเปรียบผู้ลงทุนจากการใช้ ข้อมูล