ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงทรัสตี หากทรัสตีรายใหม่พบว่าก่อนที่ทรัสตีรายใหม่เข้ารับหน้าที่ มีการจัดการกองทรัสต์ที่ไม่เป็นไปตามที่กำหนดไว้ในสัญญาก่อตั้งทรัสต์หรือพระราชบัญญัตินี้จนเป็นเหตุ
ในกรณีที่มีเหตุให้ต้องมีการเปลี่ยนแปลงทรัสตีแต่มิอาจแต่งตั้งทรัสตีรายใหม่เพราะมีเหตุอันมิอาจหลีกเลี่ยงได้ ให้ผู้มีส่วนได้เสียร้องขอต่อศาลให้มีการแต่งตั้งทรัสตีรายใหม่ ถ้ามิอาจแต่งตั้งได้
เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงทรัสตี ทรัสตีรายเดิมหรือทรัสตีรายที่เหลืออยู่ แล้วแต่กรณี ต้องดำเนินการตามที่จำเป็นเพื่อให้ทรัสตีรายใหม่มีสิทธิโดยสมบูรณ์เหนือกองทรัสต์ และเพื่อให้ทรัสตี
ในกรณีที่สัญญาก่อตั้งทรัสต์กำหนดให้มีทรัสตีรายเดียว หรือในกรณีที่สัญญาก่อตั้งทรัสต์กำหนดให้มีทรัสตีหลายรายโดยกำหนดให้ทรัสตีแต่ละรายแยกกันจัดการกองทรัสต์ หากมีเหตุให้ต้องเปลี่ยนแปลงทรัสตี
มาตรา: 35 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ: ข้อ 10 (ปัจจุบันแก้ไขเนื้อเปลี่ยนเป็นข้อ 10/2), ข้อ 32(3), ข้อ 37, ข้อ 38
และเมื่อสำนักงานพิจารณาเห็นว่ามีลักษณะต้องห้ามกลุ่ม 3 สำนักงานจะดำเนินการแจ้งผลการพิจารณาตาม ม. 34(3) ประกาศ ทลธ. 8/2557 และแจ้งให้ผู้ประกอบธุรกิจเปลี่ยน Head of compliance คนใหม่ตามข้อ 8 ประกาศ ทธ. 39
ผู้ออกตราสารหนี้จะต้องยื่นขอจดข้อจำกัดการโอนตราสารหนี้แบบ PP วงแคบต่อสำนักงาน และในการเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่หรือการโอนเปลี่ยนมือตราสารหนี้ในทอดใดๆ จะต้องเป็นไปตามข้อจำกัดการโอนตราสารหนี้แบบ PP วง
การออก warrant ใหม่เพื่อให้ผู้ถือมีจำนวนหน่วย warrant เพิ่มขึ้นตามอัตราการใช้สิทธิที่เปลี่ยนไป แต่ให้ warrant
อนุญาตและการเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่แล้ว หากประสงค์จะเสนอขายตราสารหนี้ดังกล่าวเป็นสกุลเงินตราต่างประเทศจะต้องได้รับอนุญาตจาก ธปท. ตามพระราชบัญญัติควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน พ.ศ. 2485 ด้วย ("พ.ร.บ. ควบคุม
“บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่” หมายความว่า บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์