ทั้งหมดของ O สำนักงานใหญ่ O สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ O สำนักงานสาขาออนไลน์ O ย้ายเฉพาะหน่วยงาน ………………………………… ของ O สำนักงานใหญ่ O สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ O สำนักงานสาขาออนไลน์ 2. ที่ตั้งสำนักงานแห่งใหม่
กับลูกค้าของสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาเปลี่ยนที่ทำการจากแห่งหนึ่งไปยังอีกแห่งหนึ่ง “สำนักงานสาขา” หมายความว่า สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ และสำนักงานสาขา ออนไลน์ของบริษัทหลักทรัพย์ “สำนักงาน” หมายความว่า
ขึ้นใหม่ ก็สามารถขอรับใบอนุญาตจาก สำนักงานได้ โดยคุณสมบัติเป็นไปตามกฎกระทรวง ปี 2551 อย่างไรก็ดี เมื่อบริษัทได้ใบอนุญาตแล้ว จะต้องใช้ ชื่อ "บริษัทหลักทรัพย์" นำหน้า ตามมาตรา 94 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 7
จัดสรรหลักทรัพย์ - เกณฑ์การคัดเลือกคู่ค้า (broker/dealer) (2) วิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการกำหนดประเภท/ อัตราส่วนในการควบคุมการลงทุนของกองทุนจัดตั้งใหม่ / จัดทำสัญญาใหม่ หรือมีการเปลี่ยนแปลงประกาศใหม่ - การกำหนด
เงิน หรือต้องชำระเงินให้แก่คู ่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง เท ่าก ับจำนวนเง ินที ่คำนวณได้จากส่วนต่างระหว ่างราคา หร ือมูลค่าของส ินค้า หร ือต ัวแปร เช่น อัตราแลกเปลี่ยนเงิน อัตราดอกเบี้ย ดัชนีทางการเงินหรือดัชนี
Swaps Long options Written options และอื่นๆ (ให้ระบุ) แยกตามสินค้า(ตัวแปร)อ้างอิง ได้แก่ ตราสารทุน(equity) อัตราดอกเบี้ย(interest rate) อัตราแลกเปลี่ยน(currency) สำหรับสินค้าอ้างอิงอื่นๆ หมายถึง สินค้า
กำหนด ( มีระบบตรวจสอบลักษณะคำสั่งซื้อขายที่อาจไม่เหมาะสม ดังนี้ ( คำสั่งที่ราคา +/- X% จากราคาอ้างอิง (ราคาอ้างอิง เช่น ราคาปิดก่อนหน้า ราคาซื้อขายล่าสุด เป็นต้น) ( คำสั่งไล่ระดับราคาเปลี่ยนแปลงทุกๆ +/- X
นิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ หมวด 1 บททั่วไป _______________ ข้อ 4 ให้บริษัทหลัก