ฐานะผู้บริหารสูงสุดที่รับผิดชอบในการดำเนินงานและเป็นประธาน IC ไม่ได้ควบคุมและตรวจสอบ แต่กลับเห็นชอบให้ลงทุนได้โดยไม่ได้ร้องขอหรอทักท้วงเกี่ยวกับการนำเสนอข้อมูลหรือปัจจัยที่มีความสำคัญของผู้ออกตราสารที่มี
นางสาวนิลุบล เครือนพรัตน์ นางสาวนิลุบล เครือนพรัตน์ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งประธานคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") ไม่รายงานผลการตรวจสอบเบื้องต้นของผู้สอบบัญชีให้
พลอากาศเอก อรณพ เมนะรุจิ พลอากาศเอก อรณพ เมนะรุจิ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") ไม่รายงานผลการตรวจสอบเบื้องต้นของผู้สอบบัญชีให้สำนักงานและผู้สอบ
พลโท อนุมนตรี วัฒนศิริ พลโท อนุมนตรี วัฒนศิริ ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท ทรีซิกตี้ไฟว์ จำกัด (มหาชน) ("TSF") ไม่รายงานผลการตรวจสอบเบื้องต้นของผู้สอบบัญชีให้สำนักงานและผู้สอบ
Surya Kiran Investments Pte. Ltd. Surya Kiran Investments Pte. Ltd. ("SKI") นำส่งรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์เบื้องต้น("แบบ 247-6-ข") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาด
พลตำรวจตรีประภาส ปิยะมงคล พลตำรวจตรีประภาส ปิยะมงคล คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") ไม่รายงานผลการตรวจสอบเบื้องต้นให้แก่สำนักงานและผู้สอบบัญชีทราบภายใน 30 วันนับ
นายสมิทร เหลี่ยมมณี นายสมิทร เหลี่ยมมณี คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") ไม่รายงานผลการตรวจสอบเบื้องต้นให้แก่สำนักงานและผู้สอบบัญชีทราบภายใน 30 วันนับแต่วันที่ได้
นายธีรบูลย์ อริยสุทธิวงศ์ นายธีรบูลย์ อริยสุทธิวงศ์ คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท บี จิสติกส์ จำกัด (มหาชน) ("B") ไม่รายงานผลการตรวจสอบเบื้องต้นให้แก่สำนักงานและผู้สอบบัญชีทราบภายใน 30 วันนับ
นาย อรรถวุฒิ สกนธวัฒน์ ไม่ระบุฐานะ ถูก ค.ม.พ. กำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง อันเนื่องจากการเป็นตัวการในการสร้างราคาหลักทรัพย์ TIGER ซึ่งนายอรรถวุฒิกระทำในฐานะลูกค้า มิใช่ในฐานะผู้แนะนำการลงทุน จึงทำให้มี
ฐานะผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานในประเทศไทย) กับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นอีก 3 ราย ได้ร่วมกันประกอบธุรกิจเป็นที่ปรึกษาในการลงทุนในหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับใบอนุญาต นอกจากนี้ Gilt Edge ยังใช้ เว็บไซต์