according to the guidelines under (1) as well. If the holding company operates business of various types with a central company performing the role of managing subsidiaries or associated companies in each

and lending (SBL); “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Depositor” means a person approved by the central securities

number 3. Experience in capital markets Are you currently allowed by law to audit the financial statements of the public interest entities whose shares are traded in the main board of the foreign stock

persons. Companies should arrange a call tree and a name list of customers, the main service providers and other relevant persons, including contact information, such as an office phone number, home phone

of an intermediary ’s service and shall include fund , unitholder or member of the provident fund; “ fund ” means a mutual fund, private fund and provident fund; “ central utility function ” means a

secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี

กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing

: _________________________________________________________ 3) Home Regulator: _________________________________________________________ 4) Main/Home Exchange: _____________________________________________________ 5) Legal Structure of Foreign ETF

meeting of securities holders. “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Margin account” means an account of client’s loan for

arrange for the customer to borrow securities only from or through the central securities depository, provided that the reasons of necessity prescribed by a Notification of the Office has been given. Clause