ต่อความเสี่ยง หรือเจ้าของความเสี่ยง (risk owner) (ข) ระบุการควบคุมที่มีอยู่ในปัจจุบัน (existing control) (ค) วิเคราะห์โอกาสหรือความถี่ที่จะเกิดเหตุการณ์ความเสี่ยง (likelihood) และความมีนัยสำคัญหรือผลกระ
IT (system change) (1) มีการประเมินผลกระทบ และจัดลำดับความสำคัญของ การเปลี่ยนแปลง (2) มีกระบวนการขออนุมัติการเปลี่ยนแปลง (change request) โดยต้องได้รับการอนุมัติจากหน่วยงานเจ้าของระบบ (system owner
แบบรับรองประวัติบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ 2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่จะเป็นกรรมการของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ (ส่วนของเจ้าของประวัติ) ชื่อศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
แบบรับรองประวัติบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ 2 แบบรับรองคุณวุฒิ ประสบการณ์ทำงาน และประวัติบุคลากรของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์[footnoteRef:2] (ส่วนของเจ้าของประวัติ) [2
สำนักหักบัญชี (ส่วนของเจ้าของประวัติ) [2: หมายถึง กรรมการ ผู้บริหาร ที่ปรึกษา และผู้รับผิดชอบสูงสุดในงานเกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน] ชื่อนิติบุคคล................................................ 1
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ส่วนของเจ้าของประวัติ) [2: หมายถึง กรรมการ ผู้บริหาร ที่ปรึกษา และผู้รับผิดชอบสูงสุดในงานเกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน] ชื่อนิติบุคคล
ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ (ส่วนของเจ้าของประวัติ) ของบุคคลตามรายชื่อข้างต้นดังกล่าวมาพร้อมนี้ ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ........................................ผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อผูกพัน
ได้แนบแบบรับรองคุณวุฒิ ประสบการณ์ทำงาน และประวัติบุคลากรของ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ (ส่วนของเจ้าของประวัติ) ของบุคคลตามรายชื่อข้างต้นดังกล่าวมาพร้อมนี้ ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ
ประสงค์จะเริ่มประกอบการเป็น สำนักหักบัญชี (ส่วนของเจ้าของประวัติ) ของบุคคลในรายชื่อข้างต้นดังกล่าวมาพร้อมนี้ ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ........................................(ผู้มีอำนาจลงนาม
เจ้าของประวัติ 1.1 ชื่อ (นาย/นาง/นางสาว) ................................................. ชื่อสกุล ..................................................... First name (Mr./Mrs./Miss