บุคคลที่อยู่ภายใต้การ ก ากับดูแลของ ก.ล.ต. เช่น ที่ปรึกษาทางการเงินและ ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของที่ ปรึกษาทางการเงิน ผู้สอบบัญชี บริษัทประเมินมูลค่า ทรพัย์สิน สถาบันจัดอันดับความ น่าเช่ือถือ ผู้
ขาดคุณสมบัติหรือปฏิบัติ ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการ ประกอบวิชาชีพ ซึ่งบุคคลที่อยู่ ภายใต้การก ากับดูแลของ ก.ล.ต. เช่น • ที่ปรึกษาทางการเงินและ ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน ของท่ีปรึกษาทางการเงิน • ผู้สอบบัญชีรับ