มีหน้าที่ส่งมอบ สินค้าสามารถชำระเงินหรือส่วนต่างของราคาสินค้า (settle by cash) หรือทำการหักกลบลบหนี้กับคู่สัญญา อีกฝ่ายหนึ่ง (set-off) แทนการส่งมอบสินค้าได้ และธรรมเนียมปฏิบัติในการทำสัญญาดังกล่าวไม่เปิด
(“COI”) กรณีที่บริษัทยอมให้กรรมการผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทหลักทรัพย์อื่นเป็นหรือทำหน้าที่ผู้บริหาร หรือ ที่ปรึกษาของบริษัท (“ผู้บริหารไขว้”) (ถ้ามี / หากไม่มีให้ระบุว่า “ไม่มี
หัวหน้า trader (ถ้ามี) พร้อมเลขที่บัญชี ที่รับผิดชอบ) คณะกรรมการการลงทุนไม่ได้เป็นผู้ตัดสินใจซื้อขายเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ แต่หากมีอำนาจดังกล่าว โครงสร้างคณะกรรมการการลงทุนไม่ได้ประกอบด้วยบุคคลมีอาจก่อให้
บุคลากร ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อความในแบบข้างต้นและเอกสารประกอบคำขอที่แนบมานี้ มีความครบถ้วนถูกต้องและเป็นจริงทุกประการ ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ............................................(ผู้มีอำนาจ) เพื่อและ
หน้าที่การตลาด (sales license) และหนังสือรับรองการจดทะเบียนสำนักงานสาขากับกระทรวงพาณิชย์ มาด้วยแล้ว ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ ……………………………………(ผู้มีอำนาจ) เพื่อและในนามบริษัท……………………………….
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 5 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (ประมวล) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 113 แห่ง
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 11 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 31/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา (ประมวล) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราช
งานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต และไม่มี
XXXX รวม XXXXXX ขอรับรองว่ารายงานนี้ถูกต้องครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง ............................................... (เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจลงนาม
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 43/2552 เรื่อง การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) ____________________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา