ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 11 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 31/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา (ประมวล) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราช
ทรัพย์เท่านั้น ดังนั้น กรณีข้างต้นจึงถือได้ว่าไม่อยู่ภายใต้ขอบเขตของใบอนุญาตที่ได้รับ อย่างไรก็ดี ผู ้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อาจแต่งตั ้งที ่ปรึกษาการลงทุนให้เป็นตัวแทนในการ อำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื
(“COI”) กรณีที่บริษัทยอมให้กรรมการผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทหลักทรัพย์อื่นเป็นหรือทำหน้าที่ผู้บริหาร หรือ ที่ปรึกษาของบริษัท (“ผู้บริหารไขว้”) (ถ้ามี / หากไม่มีให้ระบุว่า “ไม่มี