นาย เจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง ผู้จัดการกองทุน, ผู้บริหาร และผู้ถือหุ้น ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ รวมทั้งละเลยการปฏิบัติหน้าที่ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายฯ มาตรา ๒๓ วงเล็บ
บริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) บริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) ("TNITY") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ ของ TNITY ครั้งที่ 7/2564 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (KTX)เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement : "PP") ในลักษณะ
หุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement : "PP") ในลักษณะโครงการ โดยต้องจัดให้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้ที่เสนอขาย แต่หม่อมหลวง ทองมกุฎ ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ
บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง มีการอ้างอิงการไถ่ถอนกับหุ้นสามัญของบริษัท ปตท. สำรวจและผลิตปิโตรเลียม
บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง มีการอ้างอิงการไถ่ถอนกับหุ้นสามัญบริษัท เคซีอี อีเลคโทรนิกส์ จำกัด
บริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย์เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("KGI") มีหน้าที่รายงาน ผลการขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงต่อผู้ลงทุนรายใหญ่ (HNW) ต่อสำนักงานคณะ
บริษัท วัลแคน โคอะลิชั่น จำกัด บริษัท วัลแคน โคอะลิชั่น จำกัด ("บริษัท วัลแคน") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้แปลงสภาพแก่บุคคลในวงจำกัดต่อสำนักงานภายในวันที่ 15 ตุลาคม 2563 แต่บริษัท วัลแคน
บริษัท ชินเอ เซอร์วิส จำกัด บริษัท ชินเอ เซอร์วิส จำกัด ("ชินเอ") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงต่อสำนักงานภายในวันที่ 4 สิงหาคม 2563 แต่ชินเอ รายงานผลการขายต่อสำนักงานเมื่อวัน
บริษัท เอ็ม.ที.ดับบลิว. อินดัสเตรียล จำกัด บริษัท เอ็ม.ที.ดับบลิว. อินดัสเตรียล จำกัด ("เอ็ม.ที.ดับบลิว.") มีหน้าที่รายงานผลการขายหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงต่อสำนักงานภายในวันที่ 9 มีนาคม 2563 แต่