กรรมการ ผู้จัดการ ที่มีลักษณะต้องห้าม (มาตรา 24)  ผ ู ้ประกอบธ ุรก ิจส ัญญาฯ ท ี ่ ได ้จ ่ ายเง ินป ันผลหรือ ผลประโยชน์อื ่นใด สำหรับจำนวนหุ้นในส่วนที ่เกินร้อยละ 10 แก่ให้ผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นเกินร้อยละ 10

______________________________________________________________________ 2.3 วงเงินที่ได้รับอนุมัติสำหรับการทำธุรกรรมและรายชื่อ trader ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบในบัญชีซื้อขาย โดยแยกตามประเภทบัญชีที่บริษัทกำหนด ส่วนของผู้ถือหุ้น _______________________ ล้านบาท ข้อมูล ณ วัน

ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยเรื่องดังกล่าว แล้วแต่กรณี (2) ในกรณีที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจประเภทการจัดการกองทุนรวมหรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินฉบับล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบ

ได้จากกฎกระทรวง ปี 2551) 1.39 Q : หากผู้ลงทุนสถาบันในไทยมีความประสงค์จะไปลงทุนในหุ้นต่างประเทศ โดยจะลงทุน ผ่านบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศโดยตรง บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ ดังกล่าวถือเป็นนายหน้าซื้อขาย

ที่จะซื้อหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ออปชัน และใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยที่มี หลักทรัพย์อ้างอิงเป็นใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ใช้เป็น

เงินปันผลหรือดอกเบี้ย สิทธิซื้อหุ้นเพิ่มทุน สิทธิในการเข้าประชุมและออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ เป็นต้น (2) “บัญชีมาร์จิ้น” หมายความว่า บัญชีที่บันทึกรายการการให้ลูกค้ากู้ยืมเงินเพื่อ การซื้อ

หรือสำนักงานสาขา ในต่างประเทศต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้ (1) มีเงินกองทุนหรือส่วนของผู้ถือหุ้นดังต่อไปนี้ (ก) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องอยู่ภายใต้บังคับเกี่ยวกับการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ผู้ประกอบ

เป็นหลักประกันบัญชีมาร์จิ้น ลำดับที่ รายชื่อหลักทรัพย์ มูลค่า ตามราคาตลาด % มูลค่าหลักประกันรวม % มูลค่าหุ้นเรียกชำระแล้วของหลักประกันนั้น มูลค่าหลักทรัพย์ในพอร์ตลงทุนของบริษัท %มูลค่าในพอร์ตเทียบกับ

รายการ 1 - 4 คำอธิบายในการจัดทำรายงานเพิ่มเติม 1. หลักทรัพย์ตามที่กล่าวข้างต้นให้หมายถึง หุ้น หุ้นกู้ พันธบัตร หน่วยลงทุนหรือหลักทรัพย์อื่น ของลูกค้าทุกราย โดย (1) หุ้น หมายถึง หลักทรัพย์ที่เป็นหุ้นสามัญ

ระบบงาน ระบบงานของผู้ขอใบอนุญาต สิทธิออกเสียง (Proxy Voting) มีระบบในการไปใช้สิทธิออกเสียง แทนกองทุนเพื่อเป็นการรักษาประโยชน์ของกองทุน และส่งเสริมให้บริษัทที่กองทุนได้ลงทุนหรือมีหุ้น มีการกำกับดูแลกิจการ