กรรมการ ก.ล.ต. จัดทำแผนการดำเนินงานเสนอรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง เพ่ือทราบเป็นประจำทุกปี และเปิดเผยไว้ในลักษณะที่ประชาชนสามารถดูได้ โดยให้จัดทำเป็นแผนสามปี เพ่ือส่งเสริมให้ การกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุน
หนดให้มีการตรวจสอบงบการเงินครึ่งปีโดยผู้สอบ บัญชี (half-year audit) ส าหรับกรณีที่มีความเสี่ยง ด าเนินการได้ตามแผน1.2 แก้ไขประกาศว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีในตลาดทุน โดยก าหนดจ านวนผู้สอบบัญชีใน
ความคาดหวังข้างต้นหรือไม่สามารถสร้างความเข้าใจ ให้กับผู้มีส่วนได้เสียต่อบทบาทหน้าที่ของสำนักงานได้ ก็จะส่งผลโดยตรงต่อความน่าเชื่อถือและความเชื่อมั่นต่อ ตลาดทุนและสมรรถนะของสำนักงาน ด้วยเหตุนี้ สำนักงาน