ตลาดทุน ประกอบด้วยกรรมการโดยตำแหน่งและกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิ ทำหน้าที่ในการปฏิบัติการเพื่อให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (“พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ”) และกฎหมายอื่น โดยต้องรับผิด
งบริหารของบริษัทที ่ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่เปิดเผยรายงานการถือและเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของตน คู่สมรส หรือผู้ที่อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต่อส า
ทบเชิงบวก (1) บริษทัจดทะเบียน: มีช่องทางในการแกไ้ขปัญหา (deadlock) ของบริษทั เพื่อให้บริษทั สามารถด าเนินธุรกิจต่อไปได ้ (2) ผูถื้อหุ้นของบริษทัจดทะเบียน: สามารถมีส่วนร่วมในการตดัสินใจแกไ้ขปัญหาของ
หน่วยลงทุนอยา่งไม่เหมาะสม แต่ยงัคงไวซ่ึ้ง 9 ประเด็นที่รับฟังความคิดเห็น ความเห็นของผู้ที่เกีย่วข้อง ค าช้ีแจงเหตุผลรายประเด็น การคุม้ครองผูล้งทุนในกรณีท่ีการขอมติของผูถื้อ หน่วยลงทุนไม่ชอบดว้ยกฎหมายหรือ
าหนดในข้อบังคับของกองทุน ซึ่งการจ่ายเงินสะสมและเงินสมทบ ต้องไม่ต่ ากว่าร้อยละสองแต่ไม่เกินร้อยละสิบห้าของค่าจ้าง ลูกจ้างและนายจ้างอาจตกลงกันให้จ่ายเงินสะสมและเงินสมทบ เข้ากองทุนในอัตราที่สูงกว่าอัตรา
หนังสือขอมติของผู้ถือหน่วยลงทุน หากผู้ถือหน่วยลงทุนเห็นว่า มติของผู้ถือ หนว่ยลงทุนในครั้งนั้นไม่ชอบด้วยกฎหมายหรือบริษัทหลักทรัพย์ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๑๒๙/๒ หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
ลงทุนในทรัพยสิ์นอ่ืนดว้ยหรือไม่ก็ตามซ่ึงกระท าเป็นทางคา้ปกติโดยไดรั้บค่าธรรมเนียม หรือค่าตอบแทนอ่ืน แต่ไม่รวมถึงการจดัการลงทุนตามท่ีคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด “หลกัทรัพยจ์ดทะเบียน” หมายความวา่ หล
ต่ำง ๆ ในตลำดทุน รวมทังกำรให้บริกำรประชำชนด้วยวิธีกำรทำงอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงำน ก.ล.ต. จึงไม่ได้เป็น กำรจำกดัสิทธิหรือเสรีภำพ หรือก่อใหเ้กิดหนำ้ทีหรือภำระแก่ประชำชน อย่ำงไรก็ตำม สำนักงำน ก.ล.ต. มีห
ในตลำดทุน ในกรณีทีให้บริษ ัทหลักทรัพย์ดังกล่ำวซึงมีกำรประกอบธุรกิจอืนอยู่ด้วยถูกเพิกถอน ๑๘ ใบอนุญำตและต้องเลิกบริษทั อนัจะทำให้บริษทัหลักทรัพย์ไม่สำมำรถประกอบธุรกิจอืนดังกล่ำวต่อไปได ้ รัฐจึงจำเป็นตอ้ง
ลกัษณะตอ้งห้าม ดงัต่อไปนี9 (๑) เป็นคนไร้ความสามารถหรือคนเสมือนไร้ความสามารถ (๒) เป็นหรือเคยเป็นบุคคลลม้ละลาย (๓) เคยตอ้งคาํพิพากษาถึงทีสุดให้จาํคุก ไม่วา่จะมีการรอการลงโทษหรือไม่ก็ตาม เวน้แต่ เป็นโทษสาํห