ทำการสุดท้าย ของเดือนธันวาคม 2556 และส่งแบบประเมินให้สำนักงาน ภายในวันที่ 31 มกราคม 2557 นอกจากนี้ ขอให้บริษัทท่านทำการประเมินตนเองเป็น ประจำทุกปี โดยใช้ข้อมูลสิ้นสุดในวันทำการสุดท้ายของปี และส่งแบบ
อนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ : ใบ ก ครอบคลุมธุรกิจทุกประเภทตามกฎกระทรวงนี้ สำหรับใบอื่น ๆ มีขอบเขตธุรกิจแตกต่างกันไป 2. ใบอนญุาตธรุกิจสัญญาฯ : ใบ ส-1 ครอบคลมุธรุกิจทุกประเภท, ใบ ส-2 จำกดัที่ตัวแทน/คา้สญัญาฯ
. ยอดรวมทรัพย์สินส่วนเกิน (excess equity) (2) การดำรงหลักประกันของบัญชีมาร์จิ้น และบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ระดับ Margin จำนวน ราย จำนวนเงินที่ต้องเรียกเพิ่มหรือบังคับชำระหนี้ มูลค่าส่วนที่ไม่คุ้มหนี้จาก
และการสอบทานการกำหนดประเภทหลักทรัพย์และอัตราส่วน / ผู้รับผิดชอบ - การตรวจสอบการกำหนดดังกล่าวและวิธีการแก้ไขกรณีลงทุนไม่เป็นไปตามที่กำหนด 2) ระบบป้องกัน COI บริษัทควรมีการปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายอย่างเป็น
ระบบดังกล่าวอย่างน้อยต้องแยกบุคลากรที่ทำหน้าที่จัดทำบัญชีทรัพย์สินของลูกค้า และบุคลากรที่ทำหน้าที่เก็บรักษาตัวทรัพย์สินของลูกค้า ออกจากกัน และกำหนดให้การจ่ายโอนทรัพย์สินของลูกค้าทุกครั้งต้องได้รับอนุมัติ
ของผู้ถือหุ้นเพิ่มเติมได้ 4.2 มีระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้าเพื่อระงับข้อพิพาทอย่างมีประสิทธิภาพ เช่น มีการปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับ การกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนิน
Intermediaries - SECOpenData TH Home Fund Mutual Fund Private Fund Provident Fund REIT / INFRA / PROP Page Debenture Equity Digital Asset Intermediary & Professional Intermediary & Professional
asset ≥15 - 25 Mn.THB เงนิกองทนุสภาพคลอ่งสทุธ ิ(Net Capital – “NC”) คอื risk-adjusted liquid equity Major Factors • Investment risk • Business risk i.e. Underwriting / DR agent โครงสรา้งสตูรค านวณ NC 5
) เทียบกับผลรวมของมูลค่า ตามราคาตลาดของหลักทรัพย์ทุกตัวที่รายงานใน (b) %มูลค่าหุ้นเรียกชำระแล้วของหลักประกันนั้น (d) แสดงสัดส่วนมูลค่าตามราคาตลาดของหลักทรัพย์นั้น (b) เทียบกับมูลค่าตามราคา ตลาดของจำนวนหุ้น
licensed Funding Portal (Non-Securities Company) ชื่อย่อ ชื่อ เว็บไซต์ Company Abbreviation Company Name Website DREAMAKER EQUITY CROWDFUNDING CO.,LTD. http://www.dreamaker.co.th SINWATTANA CROWDFUNDING