อนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ : ใบ ก ครอบคลุมธุรกิจทุกประเภทตามกฎกระทรวงนี้ สำหรับใบอื่น ๆ มีขอบเขตธุรกิจแตกต่างกันไป 2. ใบอนญุาตธรุกิจสัญญาฯ : ใบ ส-1 ครอบคลมุธรุกิจทุกประเภท, ใบ ส-2 จำกดัที่ตัวแทน/คา้สญัญาฯ

เสีย่งทีไ่มไ่ดเ้กดิจากเงนิลงทนุ คา่ความเสีย่งทีเ่กดิจากเงนิลงทนุ 2. การค านวณ NC 28 ลักษณะธรุกจิของบรษัิทหลักทรัพย์ การจัดการลงทนุ การท าธรุกรรมตา่งประเทศ ค านวณคา่ความเสีย่งการกระจกุตวัของลกูหนีม้ารจ์ิน้