รายการ 1 - 4 คำอธิบายในการจัดทำรายงานเพิ่มเติม 1. หลักทรัพย์ตามที่กล่าวข้างต้นให้หมายถึง หุ้น หุ้นกู้ พันธบัตร หน่วยลงทุนหรือหลักทรัพย์อื่น ของลูกค้าทุกราย โดย (1) หุ้น หมายถึง หลักทรัพย์ที่เป็นหุ้นสามัญ
ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (3) กำหนดกิจกรรมควบคุม (control activities) ที่มีประสิทธิภาพเพื่อป้องกันหรือลดความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นโดยต้องกำหนดกิจกรรมสนับสนุนการปฏิบัติงานในทุกกิจกรรมให้เป็นไปตามนโยบายวิธี
ประเมินให้สำนักงาน ภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป หรือ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงของข้อมูลอย่างมีนัยสำคัญ ส่วนที่ 1 : โครงสร้างการกำกับดูแล 1.1 โปรดระบุหน่วยงาน/คณะกรรมการต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับ การลงทุน การ
จากการบังคับชำระหนี้ แสดงยอดรวมจำนวนเงินที่ไม่คุ้มหนี้จากการบังคับ ชำระหนี้ในเดือนนั้นๆ ทุกรายการ โดยให้หักยอดที่ ลูกค้ามีการชำระหนี้เพิ่มเติมเข้ามาในช่วงเวลาที่มีการ เรียกชำระหนี้ด้วย หมายเหตุ คำนวณ
ทธ. 31/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2556) รายละเอียดของบริษัท ใช่ ไม่ใช่ 4.1 มีเงินกองทุนหรือส่วนของผู้ถือหุ้นดังต่อไปนี้ (1
การ บริษัทต้องคืนใบอนุญาต หรือไม่ A : หากทางบริษัทหลักทรัพย์จะยกเลิกการประกอบธุรกิจที่เคยมีการ activate จะต้องแจ้งให้ สำนักงานทราบ แต่ไม่ต ้องคืนใบอนุญาตประเภท ก เว้นแต่ประสงค์จะหยุดประกอบธุรกิจทุก
ขาย โอน หรือไถ่ถอนคืนก่อนครบกำหนด อายุของตราสาร และมีอันดับความน่าเชื่อถือตามข้อ 18/2 5. ลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงิน (Money Market Fund) ที่มีนโยบายการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนทุกสิ้นวันทำการ 6
ประกอบธุรกิจ หมายเหตุ ประเภทการจดทะเบียน วันที่จดทะเบียน หมายเหตุ ภายใต้ พรบ.ทรัสต์ ประเภทใบอนุญาต เลขที่ วันที่ใบอนุญาตมีผล การประกอบธุรกิจ วันที่เริ่มประกอบธุรกิจ หมายเหตุ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ได้รับความ