) เทียบกับผลรวมของมูลค่า ตามราคาตลาดของหลักทรัพย์ทุกตัวที่รายงานใน (b) %มูลค่าหุ้นเรียกชำระแล้วของหลักประกันนั้น (d) แสดงสัดส่วนมูลค่าตามราคาตลาดของหลักทรัพย์นั้น (b) เทียบกับมูลค่าตามราคา ตลาดของจำนวนหุ้น
A : แนวปฏิบัติ นป. 4/2566 ส่วนแนบท้ายการยืนยันตัวตน กำหนดให้มีการยืนยันตัวตนด้วยระดับ AAL 2 ขึ้นไปทุกครั้งเมื่อจะ log-in เข้าระบบเพื่อทำธุรกรรมสำคัญตามที่ประกาศกำหนด จนกว่าจะ log-off ไปจากระบบ โดยจะ
ระบบดังกล่าวอย่างน้อยต้องแยกบุคลากรที่ทำหน้าที่จัดทำบัญชีทรัพย์สินของลูกค้า และบุคลากรที่ทำหน้าที่เก็บรักษาตัวทรัพย์สินของลูกค้า ออกจากกัน และกำหนดให้การจ่ายโอนทรัพย์สินของลูกค้าทุกครั้งต้องได้รับอนุมัติ
คุณสมบัติตามที่กฎหมายกำหนด เช่น กรรมการ/ ที่ปรึกษาบริษัท / ผู้อำนวยการฝ่าย / FM / ผู้ดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) / ผู้ติดต่อผู้ลงทุนและผู้ถือหุ้น เป็นต้น (4) บทกำหนดโทษพนักงาน 3) ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติ