Unofficial Translation 14 June 2021 Attn: President of the Association of Thai Securities Companies President of the Association of Investment Management Companies Managers All securities companies All
Complaint Form Against SEC Executive and Officer Information of Complainant Mr. Mrs. Ms. Name:…………………………………Surname:…………………….. ID Number/ Passport ID: ………………..………………..………………..………………….. Aged
, dated 28 June B.E. 2540 The English translation of the Emergency Decree on Special Purpose Juristic Person for Securitization B.E. 2540 (1997) was originally prepared by Freshfields Ltd. Owing to the
Office of the Securities and Exchange Commission, for the convenience of those not familiar with the written Thai language. Every effort has been made to convey the meaning and effect of each provision of
issuance e.g. prospectus/financial statements/annual report; · inappropriate behaviors of executives or directors e.g. embezzlement of company assets/ window dressing. 2. Complaints with sufficient details
2 ภาคผนวก 2 [แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565] การกำกับดูแลและบริหารจัดการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Governance) ขอบเขตการดำเนินการตามภาคผนวกนี้ ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ
ธันวาคม ของทุกปี หรือเมื่อสำนักงานร้องขอ โดยให้นำส่งภายในห้าวันทำการ 2. เมื่อผู้ออกหุ้นกู้หรือพันธบัตรผิดนัดชำระหนี้เงินต้นหรือดอกเบี้ยเมื่อครบกำหนดชำระเงิน ให้ นายทะเบียนหลักทรัพย์นำส่งรายชื่อผู้ถือหุ้นกู้
. การจัดให้มีผู้ตรวจสอบ ผู้ตรวจสอบตามข้อ 1. ต้องมีลักษณะดังนี้ 1.1 มีความเป็นอิสระจากผู้ทำหน้าที่ด้าน IT ในระดับ ดังนี้ 1.1.1 ระดับที่ 1 (first line of defense) : การปฏิบัติงาน 1.1.2 ระดับที่ 2 (second
. เหตุการณ์ที่ต้องรายงานต่อสำนักงาน ตามที่กำหนดในประกาศ (1) บริษัทมีการฟื้นฟูกิจการ (2) เหตุการณ์ใด ๆ ที่เป็นเงื่อนไขที่จะทำให้ผู้ถือตราสารหนี้ถือเป็นเหตุให้บริษัทผิดข้อตกลงตามตราสาร (events of default) (3
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: ภาคผนวก [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565] 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ