รายการ 1 - 4 คำอธิบายในการจัดทำรายงานเพิ่มเติม 1. หลักทรัพย์ตามที่กล่าวข้างต้นให้หมายถึง หุ้น หุ้นกู้ พันธบัตร หน่วยลงทุนหรือหลักทรัพย์อื่น ของลูกค้าทุกราย โดย (1) หุ้น หมายถึง หลักทรัพย์ที่เป็นหุ้นสามัญ
Haircut 0 (Long 400 – Short 400) -300 (Long 100 – Short 400) ธุรกรรม - ยมื 400 - ขาย 300 2. การค านวณ NC 52 การมฐีานะอนพุนัธ์ Long equity forwards Long Underlying equity Short Zero-coupon bond 2. การค านวณ
มูลค่าจากราคาตลาดของหลักทรัพย์* (3) รายละเอียดลูกค้ามาร์จิ้น ให้รายงานรายชื่อของลูกค้าที่มียอดเงินให้กู้ยืมคงค้าง 20 อันดับแรก หรือมียอดกู้ยืมคงค้างคิดเป็น 10% ของส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัทที่รายงานแบบ
การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ รายการ จำนวนเงิน จำนวนราย 1. ยอดรวมมูลค่าหลักทรัพย์ที่เป็นประกัน 2. ยอดรวมมูลค่าหลักประกันอื่น 3. ยอดเงินให้กู้ยืมคงค้าง (margin loan) 4. ยอดรวม credit line ทั้งหมด 5
รวมของบริษัทหลักทรัพย์ มูลค่าการซื้อขายแยกประเภทนักลงทุนเฉลี่ยต่อวัน ดาวน์โหลดข้อมูล มูลค่าการให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์และหลักประกัน ดาวน์โหลดข้อมูล ชุดข้อมูล/รายงานสถิติ ลำดับที่ ชื่อรายงาน งวดแบบ
หนี้สินรวมได้เฉพาะส่วนที่ไม่เกินกว่ามูลค่าของส่วนของผู้ถือหุ้นของผู้ประกอบธุรกิจ ตามแบบรายงาน บล. 2 เดือนล่าสุด ส่วนที่เกินจากนั้นให้นับเป็นหนี้สินรวม 3.14 Q : บริษัทจะคืนเงินกู้ด้อยสิทธิจะต้องนำส่งตาม
คุณสมบัติตามที่กฎหมายกำหนด เช่น กรรมการ/ ที่ปรึกษาบริษัท / ผู้อำนวยการฝ่าย / FM / ผู้ดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) / ผู้ติดต่อผู้ลงทุนและผู้ถือหุ้น เป็นต้น (4) บทกำหนดโทษพนักงาน 3) ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติ
เงินปันผลหรือดอกเบี้ย สิทธิซื้อหุ้นเพิ่มทุน สิทธิในการเข้าประชุมและออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ เป็นต้น (2) “บัญชีมาร์จิ้น” หมายความว่า บัญชีที่บันทึกรายการการให้ลูกค้ากู้ยืมเงินเพื่อ การซื้อ