บริษัทหลักทรัพย์ต้องไม่ทำสัญญาหรือมีข้อตกลงในเรื่องการดูแลรักษาทรัพย์สินลูกค้าที่มีผลให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถปฏิเสธความรับผิดต่อลูกค้าในกรณีที่ทรัพย์สินของลูกค้าสูญหายหรือเสียหายนั้น หมายถึงการรับผิดเต็ม
หน่วยลงทุน สำหรับสิทธิประโยชน์หรือความเสียหายที่เกิดขึ้นในกองทุนรวม ตลาดเงินที่กำหนดราคาหน่วยลงทุนคงที่กรณีที่เกิด
หลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนและประกอบกิจการที่ต่างประเทศกระทำการทุจริตก่อให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทย่อย นิติบุคคลที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นผู้ถือหุ้นร้อยละ 100
เลิกกองทุนรวมได้หากพิจารณาแล้วเห็นว่ามีการดำเนินการชำระบัญชีเสร็จสิ้นแล้ว ตามบทบัญญัติมาตรา 131 ในส่วนของความจำเป็นในการแจ้งความเอกสารหายนั้น เห็นว่ามิได้มีบทบัญญัติใดกำหนดว่า
ให้ตลาดหลักทรัพย์มีอำนาจฟ้องร้องบังคับคดีเรียกค่าเสียหาย ตามมาตรา 174 เพื่อประโยชน์ของผู้ถือหลักทรัพย์ทั้งปวง
ความรับผิดชดใช้ค่าเสียหายตามมาตรา 173 ให้เป็นจำนวนเงินเท่ากับมูลค่าที่ลดลงจากราคาขายครั้งสุดท้ายในตลาดหลักทรัพย์ของหลักทรัพย์นั้น
ผู้ใดให้ถ้อยคำอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ซึ่งอาจทำให้ผู้อื่นหรือประชาชนเสียหาย ต้องระวางโทษจำคุกไม่เกินหกเดือน และปรับไม่เกินหกหมื่นบาท
กรรมการหรือผู้บริหารบริษัทผู้ใดไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต ตามมาตรา 89/7 จนเป็นเหตุให้บริษัทได้รับความเสียหาย หรือทำให้ตนเองหรือ
เลขานุการบริษัทผู้ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา 89/23 จนเป็นเหตุให้บริษัทได้รับความเสียหาย หรือทำให้ตนเองหรือผู้อื่นได้รับประโยชน์จากการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว ต้อง