Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

แบบพิจารณาระบบงานของผู้รับใบอนุญาต 23 แผนกลยุทธ์ ...........................(โปรดระบุชื่อบริษัท และ ระบบงานที่ขอ Activate)........................... ความคาดหวัง รูปแบบธุรกิจและสภาพแวดล้อมของธุรกิจ

เสี่ยงปานกลางค่อนข้างต่ำ หมายความว่า ท่านเป็นผู้ลงทุนที่รับความเสี่ยงได้น้อย เน้นปกป้องเงินลงทุน  โดยมุ่งหวังรายได้สม่ำเสมอ จากการลงทุน 1 - 4 และสามารถลงทุนในความเสี่ยงระดับ 5-8 ได้ไม่ควรเกิน ร้อยละ 20 ของ

มูลค่าไม่เกิน 200 บาท สำหรับการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในงาน SET in the city เป็นต้น 1.3 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจจัดกิจกรรมเพื่อสร้างความสัมพันธ์อันดีกับลูกค้าหรือแสดงความขอบคุณลูกค้าที่ลงทุนกับผู้ประกอบ

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ 31. กรณีบริษัทท่านใช้บริการระบบซื้อขายของ SET หรือ TFEX หากระบบดังกล่าวประสบเหตุจนต้องหยุดชะงัก บริษัทท่านคาดหวังให้ 31.1 ระบบดังกล่าวกลับมาให้บริการได้...

กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง

ตรวจสอบดูแลให้เป็นไปตามระเบียบ/เกณฑ์ของบริษัท ความถี่ในการตรวจสอบ การส่งคำสั่งที่ไม่เหมาะสมที่ SET กำหนด ( ) ลัดคิวและปิดบังคำสั่ง ( ) ใส่-ถอน ( ) จับคู่กันเอง (matching /wash sale) ( ) ผลักดันราคา

, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th

การลงทุน หรือประเภทของสินทรัพย์ (Asset Class) ที่จะลงทุนเป็นชั้นใหญ่ๆ แตกต่างกันตามความเสี่ยงหรือผลตอบแทนที่คาดหวังในระยะยาวของแต่ละประเภทของสินทรัพย์นั้นๆ โดยทั่วไปจะกำหนดตามปัจจัยทางด้านภาวะเศรษฐกิจ

exchange; (b) containing no provisions that permit one party having the obligation to deliver goods to settle by cash or set-off with the other party in lieu of the delivery of goods ; and (c) the customary