สืบเนื่องจากในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2565 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้เข้าตรวจสอบการดำเนินงานของหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด (บล. เอเชีย เวลท์) พบว่า เมื่อวันที่ 14
ก.ล.ต. ผ่อนคลายให้บุคคลที่เกี่ยวข้องกับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ได้รับจัดสรรหุ้น IPO ได้ไม่เกินร้อยละ 25 ของหุ้นทั้งหมดที่เสนอขาย และได้รับการจัดสรรหุ้นกู้ ตั๋วเงิน และใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (DW) เช่น
ก.ล.ต. อนุญาตให้ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์บริหารความเสี่ยงได้คล่องตัวยิ่งขึ้น โดยผ่อนคลายให้ซื้อขายหลักทรัพย์อ้างอิงของหลักทรัพย์ที่ตนรับจัดจำหน่ายได้ เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการดำเนินธุรกิจ นายวรพล โส
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และผู้บริหาร ประชุมร่วมกับนางภัทธีรา ดิลกรุ่งธีระภพ นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) และกรรมการสมา
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด (บล. เคที ซีมิโก้) ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ไม่
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ฐานให้ข้อมูลหรือคำแนะนำไม่ครบถ้วน โดยไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลก
ก.ล.ต. ส่งเสริมการพัฒนาตราสารทางการเงินให้มีความหลากหลาย เตรียมออกประกาศเพิ่มช่องทางการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศให้ผู้ลงทุนไทยมีความสะดวกมากขึ้น นายประกิด บุณยัษฐิติ ผู้ช่วยเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าว
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ฐานไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสมกับผู้ลงทุนและฐานไม่ได้ให้ข้อมูลผู้ลงทุนอย่างเพียง
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) (บล. ฟินันเซีย)ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายบรรเทิงศักดิ์ เพิ่มโภคา สังกัดธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) ฐานไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสมกับผู้ลงทุนและฐานไม่ได้ให้