> 15/09/2557 วันที่ตอบ: 15/09/2557 คำถาม: วิธีการจองซื้อหลักทรัพย์ตามประกาศ ที่ ทจ. 40/2557 และ ประกาศ ที่ ทจ. 41/2557 สามารถ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 116 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 6 ประกาศที่ ทธ. 70/2552*  
> คำตอบ : 1. ตามประกาศ ทธ.27/2559 ข้อ 30 กำหนดให้ UW ต้องรายงานผลการจัดสรรหลักทรัพย์ต่อสำนักงานร่วมกับ issuer โดยต้องรายงานให้เป็นไปตามประกาศ สจ. 33/2560
/> วันที่ตอบ : 05/03/2552 คำถาม : ตั๋วเงินที่ออกโดยกองทุนประกันวินาศภัยถือเป็นหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ :
ลดที่ บล. โดย บล. จะรับซื้อลดตั๋วฉบับนี้ และขายต่อให้กับลูกค้า (สลักหลังแบบ without recourse) ตั๋วเงินดังกล่าวมีลักษณะเป็นตั๋วการค้าที่ไม่ใช่ตั๋วเงินที่เป็นหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 24/2559 เรื่อง 
: 8/10/2563 คำถาม : บล.ที่ขายหลักทรัพย์ตามคำสั่งของลูกค้าโดยลูกค้ายังไม่ได้ส่งมอบการครอบครองหลักทรัพย์ให้กับ บล. โดยบล. มั่นใจแล้วว่าลูกค้ามีหลัก
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 113 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 7(5) ข้อ 8 ข้อ 11 ข้อ 12(7) ข้อ 15 ข้อ 16 ข้อ