ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 14 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มี ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ
และการยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 65) _____________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 19(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 36/2564 เรื่อง การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 2 มิถุนายน พ.ศ. 2564 และให้ใช้ ความต่อไปนี้แทน “(ก) ภายใน 30 วันนับแต่วันปิดการเสนอขาย
ต้องห้ามของกรรมการตามที่ปรากฏในมาตรา 160 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และขอรับรองว่าข้าพเจ้า มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นกรรมการ ของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ มี
เอกสารที่แนบเพิ่มเติมมีความถูกต้องครบถ้วนและเป็นความจริง ซึ่งข้าพเจ้าทราบดีว่า หากข้าพเจ้าให้ข้อมูลที่เป็นเท็จ ข้าพเจ้าต้องรับผิดชอบ ต่อการกระทำดังกล่าว และอาจมีผลให้ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่จะจัดตั้งขึ้น
แบบรับรองประวัติบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ 2 แบบรับรองคุณวุฒิ ประสบการณ์ทำงาน และประวัติบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นบุคลากร[footnoteRef:2] ของผู้ประสงค์จะเริ่มประกอบการเป็น
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ส่วนของเจ้าของประวัติ) [2: หมายถึง กรรมการ ผู้บริหาร ที่ปรึกษา และผู้รับผิดชอบสูงสุดในงานเกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน] ชื่อนิติบุคคล
ตรวจสอบ หรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย เป็นต้น) เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีการตรวจสอบด้าน IT อย่างเป็นอิสระ ครอบคลุมถึงการปฏิบัติงาน การบริหารความเสี่ยงด้าน IT และการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและหลัก
น้อยทุก 2 ปี 3.1.2 กรณีเป็นผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ ต้องจัดให้มีการตรวจสอบ ด้าน IT อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง โดยเป็นการตรวจสอบแบบเต็มรูปแบบ (full scope) ที่ครอบคลุมหลักเกณฑ์ทั้งหมด อย่างน้อยทุก
- ร่าง - 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565 เรื่อง แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ _________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 16/2561 เรื่อง หลัก