ธุรกิจหลักทรัพย์ 22 PAGE 2 ประกาศ เรื่อง การย้ายที่ตั้งสำนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ ที่ อธ. 12/2543 โดยที่มาตรา 98(9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กำหนดห้ามมิให้บริษัทหลัก

ผลการประเมินผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พิมพ์เมื่อ 21 กันยายน 2566 20:04 ​ ​ การดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อ

(“COI”) กรณีที่บริษัทยอมให้กรรมการผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทหลักทรัพย์อื่นเป็นหรือทำหน้าที่ผู้บริหาร หรือ ที่ปรึกษาของบริษัท (“ผู้บริหารไขว้”) (ถ้ามี / หากไม่มีให้ระบุว่า “ไม่มี

ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน 1 2023-05-09 2023 5 บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน) KRUNG THAI ASSET MANAGEMENT PUBLIC COMPANY LIMITED บลจ. นักวิเคราะห์การลงทุน https

บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน) KRUNG THAI ASSET MANAGEMENT PUBLIC COMPANY LIMITED บลจ. นักวิเคราะห์การลงทุน https://secopendata.sec.or.th/Export/Excel?Key=CMDC0100%7CST03%7C2%7C5

ผู้รับใบอนุญาต security) เช่น - การให้ความรู้ - การสื่อสารภายใน/ภายนอก - มาตรการลงโทษ (5) การบริหารจัดการทรัพย์สินสารสนเทศ ( asset management) เช่น - หน่วยงานที่มีหน้าที่ดูแลรับผิดชอบ - ข้อกำหนดการใช้งาน

คำถาม-คำตอบ เกี่ยวกับเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหนา้ หัวข้อ หน้า 1. เกณฑ์เกี่ยวกับการขอใบอนุญาต 2 2. เกณฑ์เกี่ยวกับผู้บริหาร/บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 12 3. เกณฑ์เกี่ยวกับ

สื่อสารภายใน/ภายนอก - มาตรการลงโทษ (5) การบริหารจัดการทรัพย์สินสารสนเทศ ( asset management) เช่น - หน่วยงานที่มีหน้าที่ดูแลรับผิดชอบ - ข้อกำหนดการใช้งาน - การทบทวนหน้าที่ https://www.sec.or.th/TH/Documents

เสียหรือผู้เกี่ยวข้อง (stakeholder) ที่สำคัญในตลาดทุนไทย ในฐานะการทำหน้าที่เป็นตัวกลางให้บริการแก่ผู ้ลงทุนในการทำธุรกรรมที่เกี ่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ บทบัญญัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ

เป็นไปตามราคาตลาด ( อื่นๆ โปรดระบุ____________________________________________________ ส่วนที่ 2 : ระบบบริหารจัดการการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (สำหรับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน เพื่อบัญชีบริษัท