แบบรายงานธุรกรรม cross trade ตามข้อ 17 ของประกาศ COI
แบบรายงานการซื้อและขายหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของตนเอง ตามข้อ 12(1) ของประกาศ Prop Trade
การขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง
การขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศโดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง
การลดทุนของบริษัทหลักทรัพย์
การขายหลักทรัพย์โดยที่บริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง ด้วยการซื้อหลักทรัพย์มาเพื่อการส่งมอบ
กำหนดกิจการอื่นที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ (SBL)
กำหนดกิจการอื่นที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3)
เรื่อง การซื้อและขายคืนหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์
การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ตั้งตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์