น.ส. ณัชชา สุทธิเพท ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ มีส่วนเกี่ยวข้องกับการกระทำทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 22/11/2559

น.ส. นิจวรรณ เอี่ยมสอาด ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ มีส่วนเกี่ยวข้องกับการกระทำทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 22/11

นาย โภไคย วงศ์ประสิทธิ์ศรี ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาด

นาย ธนะวรรธน์ คชพงษ์สิทธิโชค ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาด

นาย พงษ์ศักดิ์ ประพาศน์กมล ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ลงนามในฐานะผู้แนะนำการลงทุนโดยไม่ได้ให้คำแนะนำและไม่ได้พบลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 06/01

นางสาว ศิริรัตน์ จันทรแสงอร่าม ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ให้ผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ประกาศคณะ

นางสาว รัชนี สุวรรณคำ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบอำนาจเป็น

นาง ศรินธร คงสมบูรณ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยให้คำแนะนำหรือให้ข้อมูลแก่ผู้ลงทุนไม่ถูกต้องครบถ้วน ไม่เปิดเผยข้อมูลที่มีความ

น.ส. ณพัส อิสสระยางกูล พนักงาน และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ยื่นเอกสารอันเป็นเท็จในการขอความเห็นขอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนต่อสำนักงาน ซึ่งเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะ

นาย นพรัตน์ รังสิมาวิศรุต ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 25/05/2564