) บริษัทผิดข้อตกลงในการชำระหนี้ตามตราสาร (default) 2. เหตุการณ์ที่ต้องรายงานต่อสำนักงาน ตามที่กำหนดใน มาตรา 57 ของ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ (1) บริษัทประสบความเสียหายอย่างร้ายแรง (2) บริษัทหยุดประกอบกิจการทั้งหมด
ตลาดทุน ประกอบด้วยกรรมการโดยตำแหน่งและกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิ ทำหน้าที่ในการปฏิบัติการเพื่อให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (“พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ”) และกฎหมายอื่น โดยต้องรับผิด
ตรวจสอบ (ม. 89/25 พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 2535 และทธ. 42/2561) กรณีที่ไม่ได้เก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าให้จัดให้มีกลไกหรือการดำเนินการอื่นทดแทน การทำหน้าที่ของ AC ได้ 1. บริษัทอาจไม่มี IC ก็ได้ แต่ต้องให้มี
2 The Securities and Exchange Commission 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900, Thailand www.sec.or.th Tel. : 0-2033-9999 Fax : 0-2033-9660 เขตจตุจกรุงเทพมหานคร 10900
Important Instructions for Completing a Complaint Form Matters under the SEC supervision 1. Matters under the SEC supervision in accordance with the governing laws. For example: · approved securities
of assets or acceptance of assets placed as collateral from an originator for an issuance and offer of securities for sale to investors, providing that proceeds obtained from the offer for sale of
Office of the Securities and Exchange Commission, for the convenience of those not familiar with the written Thai language. Every effort has been made to convey the meaning and effect of each provision of
) 13 M รหัสนิติบุคคลของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ 1234567890123 Securities Char(10) 10 O ชื่อย่อบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ AAA Share Type Char(1) 1 M ประเภทการถือครองหุ้น 1- เป็นใบหุ้น , 2- เข้าบัญชีสมาชิกศูนย์
2 ภาคผนวก ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. 71/2564 เรื่อง การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ โดยบริษัทมหาชนจำกัดเพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ และ การเสนอขายหลักทรัพย์ของ
เสี่ยงด้าน IT โดยอย่างน้อยต้องมีลักษณะดังนี้ 2.1.1 ทำให้เกิดการถ่วงดุลอย่างเป็นอิสระ 2.1.2 สอดคล้องตามหลักการแบ่งแยกหน้าที่ 3 ระดับ (3 Lines of Defense : 3 LoDs) โดยมีการแบ่งแยกหน้าที่ อย่างชัดเจนระหว่าง