/> นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.นธ.(ว) 42/2560 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจถึงเป้าหมายของสำนักงานในการทำให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการ
ทรัพย์จัดการกองทุน ต้องใช้หลักเกณฑ์ตามประกาศ ที่ ทธ. 31/2556 หรือไม่ คำตอบ : 1. คำว่าสำนักงานสาขาตามประกาศ ที่ ทธ. 31/2556 หมายถึงกรณี (1) สำนักงานสาขาในประเทศ
ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติมนั้น หมายถึงนิติบุคคลใดบ้าง คำตอบ : เมื่อพิจารณาคำว่า “นิติบุคคล” ทั้งหมดที่มีการกล่าวถึงในพระราช
หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
ประเทศ เฉพาะที่เป็น feeder fund และ fund of fundsและนโยบายในการป้องกันผู้ลงทุนซื้อขายหน่วยลงทุนถี่เกินไป (Excessive Trading Policy) ตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (“สมาคม&rdquo
1. ธุรกิจหลักทรัพย์ หมายถึง ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้ (1) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (2) การค้าหลักทรัพย์ (3) การเป็นที่
ครอบคลุมถึงเรื่องดังนี้ (ก) กรณีที่เป็นการมอบหมายงานจัดการลงทุนของกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ งานจัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรืองานบริหารความเสี่ยงในการ