มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง 4/ ราคาปิด หมายถึงราคาปิด ณ วันที่ท าธุรกรรม 5/ ราคาอ้างอิงในกรณีตราสารทุน; ราคาอ้างอิงอาจหมายถึง ค่าเฉลี่ยระหว่างราคาสูงสุดและราคาต่ าสุดในวันที่มีการซื้อขาย กรณี
Microsoft Word - ¤Ó͸ԺÒ ºÅ2 after hearing print version คําอธิบายประกอบการจัดทํารายงานฐานะทางการเงิน (แบบ บ.ล. 2) สินทรัพย 1. เงินสดและรายการเทียบเทาเงินสด 1.1 เงินสด หมายถึง 1) ธนบัตรและเห
ลูกคาของบริษัท โดยใหคํานวณมูลคาทรัพยสินของลูกคาในวันสุดทายของเดือน และแยกรายการ ทรัพยสินของลูกคา ดังนี้ 1. ทรัพยสินลูกคาบัญชีเงินสด 1.1 เงินสด หมายถึง ผลรวมของจํานวนเงินสดของลูกคาบัญชีเงินสด
ของเดือน และแยกรายการ ทรัพยสินของลูกคา ดังนี ้ 1. ทรัพยสินลูกคาบัญชีเงินสด เฉพาะบัญชีที่ใชซ้ือขายหลักทรัพยในตลาดหลักทรพัย 1.1 เงินสด หมายถึง ผลรวมของจํานวนเงินสดของลูกคาบัญชีเงินสดทุกรายที่ฝากไว
คำอธิบายความหมายของรายการ ค ำอธิบำยประกอบกำรจัดท ำรำยงำนฐำนะกำรเงิน (แบบ บ.ล. 2) สินทรัพย์ 1. เงินสดและรำยกำรเทียบเท่ำเงินสด 1.1 เงินสด หมายถึง 1) ธนบัตรและเหรียญกษาปณ์ที่บริษัทหลักทรัพย์มี รวมทั้ง
ส ารองเล้ียงชีพ หมายเหต ุ: 1 MF หมายถึง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภทการจดัการกองทุนรวม 2 PF หมายถึง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภทการจดัการกองทุนส่วนบุคคล 3 Broker หมายถึง ใบอนุญาตประกอบ
คำอธิบายความหมายของรายการ ค ำอธิบำยประกอบกำรจัดท ำรำยงำนรำยได้และค่ำใช้จ่ำย (แบบ บ.ล. 2/1) 1. รำยได้ 1.1 ค่านายหน้า 1.1.1 ค่านายหน้าจากการซื้อขายหลักทรัพย์ หมายถึง ค่านายหน้าที่บริษัทหลักทรัพย์ได้รับ
หมายถึง ผลรวมของมูลหนี้คงคางชําระที่ลูกคาเปนเจาหนี้ ที่อยูระหวางการเรียก ชําระเงินจากบริษัทหลักทรัพยจัดการลงทุน และบริษัทหลักทรัพยจัดการลงทุนตางประเทศ (CIS operator) 1.2 หนวยลงทนุ หมายถึง ผลรวม
เช่น บริษัทจัดการจะเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการเต็มระยะเวลา Y เดือน ในอัตราไม่เกิน X% ต่อปีของ NAV แม้ว่ากองทุนถึงเป้าหมายก่อน Y เดือน บริษัทจัดการจะเก็บค่าธรรมเนียมการจัดตั้งกองทุนรวม X% ของ NAV ณ วัน
Microsoft Word - ¤Ó͸ԺÒ ºÅ2-1 afterhearing print ver คําอธิบายประกอบการจัดทํารายงานรายไดและคาใชจาย (ตาราง บ.ล.2/1) 1. รายได 1.1 คานายหนา 1.1.1 คานายหนาจากการซื้อขายหลักทรัพย หมายถึง คา