หรือเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ในขณะที่ธนาคารแห่งประเทศไทยเป็นผู้กำหนดหลักเกณฑ์และกำกับดูแลการประกอบธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยทำหน้าที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับ
โครงสร้าง ก.ล.ต. เ พื่อสนั บส นุ นให้การดำเนินงานของ ก.ล.ต. บรรลุเป้าหมายและภารกิจในการกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุนไทย ก.ล.ต. ได้จัดโครงสร้างองค์กรเป็น 3 ระดับ คือ ระดับที่ 1 คณะกรรมการ ก.ล.ต
กฎหมายว่าด้วยข้อมูลข่าวสารของทางราชการ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง เพื่อให้ประชาชนสามารถใช้เป็นข้อมูลในการตัดสินใจลงทุน รักษาสิทธิ และตรวจสอบการทำหน้าที่ของ ก.ล.ต.ได้ อย่างไรก็ดี การเปิดเผยและเผยแพร่ข้อมูล
กฎหมายว่าด้วยข้อมูลข่าวสารของทางราชการ และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง เพื่อให้ประชาชนสามารถใช้เป็นข้อมูลในการตัดสินใจลงทุน รักษาสิทธิ และตรวจสอบการทำหน้าที่ของ ก.ล.ต.ได้ อย่างไรก็ดี การเปิดเผยและเผยแพร่ข้อมูล
เป็นประโยชน์กับงานของ ก.ล.ต. จะได้รับการพิจารณาอัตราเงินเดือนเพิ่มจากอัตราเริ่มต้นนี้ตามหลักเกณฑ์ที่ ก.ล.ต.กำหนด อัตราเริ่มต้นของลูกจ้างตำแหน่งเจ้าหน้าที่ช่วยปฏิบัติการ / ช่างเทคนิค คือ 16,700 บาท และ
เป็นประโยชน์กับงานของ ก.ล.ต. จะได้รับการพิจารณาอัตราเงินเดือนเพิ่มจากอัตราเริ่มต้นนี้ตามหลักเกณฑ์ที่ ก.ล.ต.กำหนด อัตราเริ่มต้นของลูกจ้างตำแหน่งเจ้าหน้าที่ช่วยปฏิบัติการ / ช่างเทคนิค คือ 16,700 บาท และ
ประสิทธิภาพ และโปร่งใส และ 3) ลดโอกาสเกิดความเสี่ยงต่อภาคการเงิน ซึ่งประกอบด้วยมาตรฐาน 37 ข้อ แบ่งเป็น 2 กลุ่มใหญ่ คือ มาตรฐานของหน่วยงานกำกับดูแล และมาตรฐานในการกำกับดูแลผู้ร่วมตลาด เกณฑ์การให้คะแนนประเมิน
ประสิทธิภาพ และโปร่งใส และ 3) ลดโอกาสเกิดความเสี่ยงต่อภาคการเงิน ซึ่งประกอบด้วยมาตรฐาน 37 ข้อ แบ่งเป็น 2 กลุ่มใหญ่ คือ มาตรฐานของหน่วยงานกำกับดูแล และมาตรฐานในการกำกับดูแลผู้ร่วมตลาด เกณฑ์การให้คะแนนประเมิน
) มาชี้ขาดข้อพิพาท และคู่กรณีตกลงที่จะปฏิบัติตามคำชี้ขาดนั้น เนื่องจากกระบวนการอนุญาโตตุลาการไม่มีขั้นตอนที่ยุ่งยาก ประกอบกับคู่กรณีสามารถเลือกบุคคลที่จะทำหน้าที่เป็นอนุญาโตตุลาการจากผู้ที่มีความรู้ความ
รักษาคุณงามความดีที่ผู้ปฏิบัติงานในสำนักงาน ก.ล.ต. ต้องยึดถือในการปฏิบัติงาน ซึ่งเป็นไปตามพระราชบัญญัติมาตรฐานทางจริยธรรม พ.ศ. 2562 โดยมีหลักสำคัญ 7 ประการ ได้แก่ ยึดมั่นในสถาบันหลักของประเทศ อันได้แก่