หน่วยลงทุนได้ ตามที่มีคำสั่งไว้” ส่วนที่ 3 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการบังคับใช้หลักเกณฑ์ 3.1 ข้อกำหนดในส่วนที่ 1 จะใช้บังคับกับบริษัทหลักทรัพย์ที่ทำหน้าที่เป็นตัวแทนของ ลูกค้า ทั้งนี้ ไม่ว่าบริษัท
).............................................. ............................ ............... ………………… (3).............................................. ............................ ............... ………………… (หากมีรายละเอียดมากกว่านี้ให้ทำเป็นใบแนบ) 6. ที่อยู่ เลขที่
ด้วยผู้รับรอง (Certifier) และผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) โดย 1.2.1 ผู้รับรอง (Certifier) เป็นบุคคลที่ได้รับแต่งตั้งจากบริษัทเพื่อทำหน้าที่แต่งตั้ง เพิกถอน รับรองสถานะ และกำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่ของ
บริษัทอันประกอบด้วยกรรมการ ผู้บริหาร เลขานุการบริษัท รวมตลอดถึงบุคคลที่เข้ามาปฏิบัติหน้าที่ในสถานการณ์พิเศษ คือ ผู้บริหารชั่วคราว ผู้ทำแผน ผู้บริหารแผน และผู้ชำระบัญชีของบริษัท มีหน้าที่และความรับผิดชอบตาม
the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas
แนะนำให้บริษัทมีการควบคุมภายใน ที่รัดกุมและมี check and balance เช่น - ประธานกรรมการบริษัทและ MD ไม่ควรเป็นคนเดียวกัน - ให้ความสำคัญเป็นพิเศษกับการสอบยันและการทำหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบและฝ่ายตรวจสอบ
แนะนำให้บริษัทมีการควบคุมภายใน ที่รัดกุมและมี check and balance เช่น - ประธานกรรมการบริษัทและ MD ไม่ควรเป็นคนเดียวกัน - ให้ความสำคัญเป็นพิเศษกับการสอบยันและการทำหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบและฝ่ายตรวจสอบ
จัดการกองทรัสต์ ดูแลติดตามผลประโยชน์ของกองทุน เพื่อให้มั่นใจได้ว่า กองทรัสต์จะสามารถบังคับใช้สิทธิตามทรัพย์สินที่ลงทุนได้ โดยมีทรัสตีทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของ Trust manager โดยการจัดตั้งและ
มีอำนาจในการจัดการนิติบุคคลที่ ทำหน้าที่ในการรับฝากทรัพย์สินหรือดูแลผลประโยชน์ของลูกค้าในธุรกิจหลักทรัพย์ หรือตำแหน่ง หรือลักษณะงานอื่นในทำนองเดียวกัน ซึ่งเป็นตำแหน่งหรือลักษณะงานที่ผู้ปฏิบัติงานจะ
สำนักงาน ก.ล.ต. หรือจะปฏิบัติงานได้ก็ต่อเมื่อไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนด และ (ข) บุคคลซึ่งเป็นกรรมการหรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการนิติบุคคลที่ ทำหน้าที่ในการรับฝากทรัพย์สินหรือดูแลผลประโยชน์ของลูกค้าใน