นางสาว อาทิตยา บัวทอง ผู้ขายหน่วยลงทุน และผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ซื้อกองทุนรวมไม่ครบตามความประสงค์ของลูกค้า ทุจริตเงินบางส่วนไป และออกสมุดบัญชีแสดงสิทธิไม่ตรงตามความจริง ถอนเงินจากบัญชีลูกค้า
น.ส. พจมานย์ สุพรหม ผู้ขายหน่วยลงทุน ทุจริตเงินค่าซื้อกองทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 07/07/2560 - 06/07/2570
นาย ปาล นามรัตน์ ชื่อขณะกระทำผิด (นาย ปรัชญ์พงศ์ นามรัตน์) ผู้ขายหน่วยลงทุน กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุนและแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่
เปรียบเทียบ ที่ 3/2563 วันที่ 23/01/2563
ที่ 2 ประจำปี 2562 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.56(1) การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 2/2564 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 3/2564 วันที่ 09/06/2564
เทียบ ที่ 3/2564 วันที่ 21/12/2564
ที่ประกาศกำหนด กว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.56(3) การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 1/2565 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 3/2565 วันที่ 11/01/2565
กรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 4/2565 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 3/2565 วันที่ 28/04/2565
ประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 1/2559 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 3/2559 วันที่ 17/02/2559
. หลักทรัพย์ฯ ม.246 การประชุมคณะกรรมการเปรียบเทียบ ครั้งที่ 1/2561 คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 3/2561 วันที่ 30/01/2561