กำหนด - ระบบในการตรวจสอบว่าเอกสารประกอบการขอแก้ไขข้อมูลทางทะเบียนเกิดจากผู้ถือหน่วยลงทุนที่แท้จริง - ระบบงานในการสอบทานเพื่อให้มั่นใจว่าการแก้ไขเป็นไปตามวัตถุประสงค์ของลูกค้า (3)ระเบียบวิธีปฏิบัติเกี่ยว
LIMITED บลน. ผู้แนะนำการลงทุน ตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (เฉพาะตราสารไม่ซับซ้อน) 3 2023-05-09 2023 5 บริษัท หลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนเวลธ์ เซอร์ติฟายด์ จำกัด WEALTH CERTIFIED MUTUAL
นวนไมแ่น่นอน การจดัจ าหนา่ยหลกัทรพัย์ 48 คา่ความเสีย่งทีเ่กดิจากเงนิลงทนุ (สว่นที ่3) 49 Counterparty risk Investment Position risk Large Exposure risk Market risk Specific risk 2. การค านวณ NC 50 คา่ความ
ประเมินให้สำนักงาน ภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป หรือ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงของข้อมูลอย่างมีนัยสำคัญ ส่วนที่ 1 : โครงสร้างการกำกับดูแล 1.1 โปรดระบุหน่วยงาน/คณะกรรมการต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับ การลงทุน การ
ด้วย O ใช่ O ไม่ใช่ 6.3 เจ้าหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ (ถ้ามี) จำนวน ….. คน รายชื่อ 1. ……………………………………… 2. ……………………………………… 3. ……………………………………… 6.4 หน่วยงานปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (back
- ตราสารหนี้ภาครัฐ (อื่นๆ) xxx - ตราสารหนี้จดทะเบียนใน BEX xxx - ตราสารหนี้อื่นๆ xxx 3 หน่วยลงทุน XXXX - ชื่อกองทุนรวม/ประเภทของกองทุน xxx - ชื่อกองทุนรวม/ประเภทของกองทุน xxx - อื่นๆ 4 อนุพันธ์ XXXX 5 อื่นๆ
รายการ 1 - 4 คำอธิบายในการจัดทำรายงานเพิ่มเติม 1. หลักทรัพย์ตามที่กล่าวข้างต้นให้หมายถึง หุ้น หุ้นกู้ พันธบัตร หน่วยลงทุนหรือหลักทรัพย์อื่น ของลูกค้าทุกราย โดย (1) หุ้น หมายถึง หลักทรัพย์ที่เป็นหุ้นสามัญ
ธุรกิจหลักทรัพย์ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ ได้หรือไม ่ A : ผู้ประกอบธุรกิจสามารถยื่นคำขอ นำส่งและรับใบอนุญาตทางอิเล็กทรอนิกส์ สำหรับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (ใบ
ที่ปรึกษาการลงทุน การค้าหลักทรัพย์ หรือ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่มิได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ “ย้ายที่ตั้งสำนักงาน” หมายความว่า การที่หน่วยงานทั้งหมด หรือหน่วยงานที่ให้บริการติดต่อ
amount) ต่อสัญญาที่เกิดขึ้นในเดือนนั้น ทั้งหมดของแต่ละประเภทคู่สัญญาที่มีการซื้อขายนอกตลาด ได้แก่ ธนาคารพาณิชย์ บริษัทหลักทรัพย์ สถาบันการเงินอื่น บริษัทจำกัด และอื่นๆ ตามนิยามผู้ลงทุนสถาบันตามมาตรา 3 แห่ง