) ว่าได้มีการปฏิบัติให้บรรลุตามวัตถุประสงค์ ขององค์กร และวัตถุประสงค์ของแต่ละกิจกรรมและในกรณีที่เป็นเรื่องที่มีนัยสำคัญที่กระทบ ต่อกองทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุนต้องมีระบบ ในการรายงานผลอย่างรวดเร็ว เพื่อ
โอ จำกัด DAOL INVESTMENT MANAGEMENT COMPANY LIMITED บลจ. ผู้แนะนำการลงทุน ตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (เฉพาะตราสารไม่ซับซ้อน) 1 2023-05-09 2023 5 บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนทาลิส จำกัด
ประเมินให้สำนักงาน ภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป หรือ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงของข้อมูลอย่างมีนัยสำคัญ ส่วนที่ 1 : โครงสร้างการกำกับดูแล 1.1 โปรดระบุหน่วยงาน/คณะกรรมการต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับ การลงทุน การ
ด้วย O ใช่ O ไม่ใช่ 6.3 เจ้าหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ (ถ้ามี) จำนวน ….. คน รายชื่อ 1. ……………………………………… 2. ……………………………………… 3. ……………………………………… 6.4 หน่วยงานปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (back
ธุรกิจหลักทรัพย์ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ ได้หรือไม ่ A : ผู้ประกอบธุรกิจสามารถยื่นคำขอ นำส่งและรับใบอนุญาตทางอิเล็กทรอนิกส์ สำหรับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (ใบ
/จัดจ าหน่าย หน่วยลงทนุ ทีม่ ีport บรษัิท หรอืซือ้ขายหน่วยลงทนุในตลาดฯ • TSFC • ตัวแทนสญัญาฯ 2. ก าหนดขนาดเงนิกองทนุ • NC ≥ 15 (ประกอบธรุกจิหลักทรัพยห์รอืสญัญาฯ อยา่งใดอยา่งหนึง่) หรอื ≥ 25 ลา้นบาท (ประ
........…..................... ล้านบาท ข้อ 6 ข้อมูลเงินลงทุนนอกตลาดฯหรือนอกสมาคมตราสารหนี้ไทย (ThaiBMA) ที่มีมูลค่าตามราคาทุนตั้งแต่ 10 ล้านบาท หรือมีสัดส่วนการถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นหรือจำนวนหน่วยทั้งหมด ลำดับที่ รายชื่อ
รายการ 1 - 4 คำอธิบายในการจัดทำรายงานเพิ่มเติม 1. หลักทรัพย์ตามที่กล่าวข้างต้นให้หมายถึง หุ้น หุ้นกู้ พันธบัตร หน่วยลงทุนหรือหลักทรัพย์อื่น ของลูกค้าทุกราย โดย (1) หุ้น หมายถึง หลักทรัพย์ที่เป็นหุ้นสามัญ
หุ้นหรือหน่วยทั้งหมดของหลักทรัพย์นั้น โดยให้รวมถึงรายละเอียดของการลงทุนในกองทุนส่วนบุคคล (private fund) ด้วย โดยแบ่งประเภท ดังนี้ รายการ ความหมาย ตั๋วเงินที่ไม่เป็นหลักทรัพย์ หมายถึง ตั๋วเงินที่ไม่เข้า
ที่ปรึกษาการลงทุน การค้าหลักทรัพย์ หรือ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่มิได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ “ย้ายที่ตั้งสำนักงาน” หมายความว่า การที่หน่วยงานทั้งหมด หรือหน่วยงานที่ให้บริการติดต่อ