ทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน)) กระทำการหรือไม่ได้กระทำการเป็นเหตุให้ ระหว่างวันที่ 21 ธันวาคม 2561 ถีงวันที่ 1 มิถุนายน 2563 บล. เออีซี คำนวณและดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital - "NC") ไม่เป็นไปตาม
รายงานเป็นสินทรัพย์สภาพคล่อง (liquid capital) ในรายงานการดำรงเงินกองทุน ซึ่งรายการดังกล่าวไม่ใช่สินทรัพย์สภาพคล่องประเภทรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต
ประสิทธิภาพ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 98(3) 2. ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital - "NC") ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 3. จัดทำและนำส่งรายงานการ
Antella Investment Inc. ระหว่างปี 2540 ถึงปี 2543 Antella Investment Inc. ประกอบธุรกิจประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยชักชวนนักลงทุนชาวต่างประเทศที่อาศัยอยู่ในต่างประเทศให้ลงทุน
นายสมจินต์ ศรไพศาล นายสมจินต์ ศรไพศาล ในขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ประธานเจ้าหน้าที่การลงทุน ("Chief Investment Officer : CIO") และประธานคณะกรรมการการลงทุน ("Investment
บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด บริษัท เอ็มอาร์ซี - บิซ จำกัด เสนอขายโทเคนดิจิทัล IPO (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ลงทุน) และเหรียญ MRC (มีลักษณะเป็น Utility Token ที่ยังไม่
นายเจมส์ เกร นายเจมส์ เกร ในฐานะกรรมการของ Antella Investment Inc. ซึ่งประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จำเลยหลบหนีประกันชั้นศาล ศาลมีคำ
RML จากที่ระดับ BBB- (investment grade) แนวโน้ม stable เป็น BB+ (non-investment grade) แนวโน้ม negative ซึ่ง RML ได้รับทราบข้อมูลดังกล่าวก่อนที่แบบ Filing มีผลใช้บังคับ โดยที่ข้อมูลดังกล่าวถือเป็นข้อมูล
บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ในช่วงเดือนกันยายนถึงเดือนตุลาคม 2561 บริษัท บาร์เทอร์ สมาร์ท จำกัด ได้เสนอขายเหรียญ BSmart (มีลักษณะเป็น investment token ที่มีการจ่ายผลตอบแทนให้ผู้ถือเหรียญ) โดยไม่ได้