มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ประกาศที่ ทธ. 60/2561 และข้อ 11 ประกาศที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 17/07/2560 วันที่ตอบ : 24/07/2560 คำถาม : บลจ. A จะเปลี่ยนแปลงการควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานจาก manual เป็นใช้ระบบคอมพิวเตอร์ของ A กรุ๊ป 1. การปรับปรุงระบบควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน บลจ. A ถือเป็น outsource ตามประกาศ ทธ. 60/2561หรือไม่ 2. หากกรณีนี้มีการเปิดเผยถึงรายชื่อในบัญชี WL/RL ด้วย สามารถกระทำได้หรือไม่และ 3. กรณีดังกล่าวถือเป็นการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่มีผลกระทบอย่...
เงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ลงวันที่ 16 ตุลาคม 2535 ทั้งนี้ สำหรับการรายงานการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ตั้งแต่งวดสิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2537 เป็นต้นไป 2. ให้บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้
/marketing) เนื่องจากเจ้าหน้าที่ที่ตัดสินใจซื้อขายเพื่อบริษัท (trader)มุ่งหวังการทำกำไรเพื่อบริษัทเป็นสำคัญ แต่เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า (sales staff) มีหน้าที่ชักชวนหรือให้คำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้า
เกี่ยวกับรายละเอียดวิธีการคิดและการตัดจ่ายค่าธรรมเนียม พร้อมแสดงตัวอย่างการคำนวณ (3) นโยบายการลงทุนและข้อจำกัดในการลงทุน (4) วันเริ่มต้น และวันสิ้นสุดของสัญญา (5
สินค้าคงเหลือ ฯลฯ 5. บริษัทหรือบริษัทย่อย ไม่จัดทำรายละเอียดประกอบรายการบัญชี เช่น ลูกหนี้รายตัว เจ้าหนี้รายตัว เงินฝากธนาคาร หรือเงินกู้ยืมจากธนาคาร รวมถึงการจัดทำงบกระทบยอดของบัญชีที่
; วันเริ่มต้น และวันสิ้นสุดของสัญญา (5) วิธีการแต่งตั้งผู้รับฝากทรัพย์สิน (6)
พร้อมแสดงตัวอย่างการคำนวณ (3) นโยบายการลงทุนและข้อจำกัดในการลงทุน (4) วันเริ่มต้น และวันสิ้นสุดของสัญญา (5) วิธีการ
/> (5)3 ปรับปรุงมูลค่าหลักประกันและยอดหนี้ของลูกค้าในบัญชีมาร์จิ้นทุกบัญชีให้เป็นปัจจุบันอย่างน้อยทุกสิ้นวันทำการ ในการคำนวณ
หน้าว่า บลจ. จะดำเนินการอย่างไร เช่น จะโอนย้ายไปยัง RMF ที่มีนโยบายการลงทุน หรือความเสี่ยงที่ใกล้เคียง RMF เดิม หรือไปยัง RMF ที่มีความเสี่ยงต่ำสุด เป็นต้น และแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบภายหลังการดำเนินการ
และวิธีการในการจัดทำและจัดส่ง ให้เป็นไปตามภาค 3 (4) การสิ้นสุดหน้าที่ตามประกาศนี้ ให้เป็นไปตามภาค 4 (5) อำนาจของสำนักงานในการผ่อนผันการเปิดเผยรายละเอียดของข้อมูลและระยะเวลาใน