firm’s business plan. If yes, please describe 2 How does the firm conduct the estimation of personnel needs? 3 How does the firm deal with the staff turnover in busy season? B Recruitment 1 Does the firm
ลับ ลับ แบบ ก.ต. 2/1 บริษัท ___________________________ จำกัด รายงานการดำเนินงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ สำหรับเดือน สิ้นสุดวันที่ __________________ 1. ข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้า จำนวนลูกค้าทั้งหมด จำนวน
Continuing Professional Development for all principals and staff? 7 Do these written policies and procedures cover the following general matters: · ensure communication of independence requirements to its
Quality Control policies and procedures properly covered in induction, professional training and Continuing Professional Development for all principals and staff? 8 Do these written policies and procedures
เสนอขายโดยบริษัทที่ออกหลักทรัพย์) 1.4 วันที่แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับ 1.5 วันที่แก้ไขข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนครั้งหลังสุด (เฉพาะกรณี
เสนอขายโดยบริษัทที่ออกหลักทรัพย์) 1.4 วันที่แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับ 1.5 วันที่แก้ไขข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนครั้งหลังสุด (เฉพาะกรณี
, how does the firm inform its personnel or what kind of process that the firm use to ensure that its staff evaluate clients risk? 5 Regarding integrity checks does the firm’s conduct, for example
opinion by an auditor approved by the Office, and such auditor must not be a director, staff member or employee of such securities company. The auditor of the private fund must adhere to the code of conduct
6 คำอธิบายรูปแบบแฟ้มข้อความ (AMC03.TXT) 1. การจัดส่งแฟ้มข้อความ ข้อมูลการลงทุนของบริษัทจัดการ “AMC03.TXT” ให้ใช้ข้อมูลสิ้นสุด ณ วันทำการสุดท้ายของเดือน และส่งให้สำนักงานภายในวันที่ 15 ของเดือนถัดไป
สำนักงานใหญ่รวมสาขา (ถ้ามี) โดยแสดงยอดคงค้างของแต่ละรายการในแบบรายงานเป็นหน่วยบาท เศษของหนึ่งบาทตั้งแต่ห้าสิบสตางค์ขึ้นไปให้ปัดเป็นหนึ่งบาท และใส่เครื่องหมายจุลภาค "," หลังหลักพันและหลักล้าน พร้อมทั้งยื่นแบบ