ทางในการสื่อสารข้อมูลกับผู้ถือหน่วยลงทุนและผู้ถือหน่วยทรัสต์ในลักษณะของการสื่อสารสองทาง ด้วยคณะกรรมการกำกับตลาดทุน และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน
เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 สำนักงานจึงขอซักซ้อมระบบงานการจัดการลงทุนตั้งแต่ขั้นตอนการจัดตั้งและบริหารจัดการกอง AI การติดต่อสื่อสารกับตัวกลาง2 และคนขาย
>สำนักงาน ก.ล.ต. ขอเรียนว่า ที่ผ่านมาสำนักงาน ก.ล.ต. ได้มีหนังสือที่ กลต.นร.(ว) 23/2566 ลงวันที่ 12 กันยายน 2566 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวบทบาทหน้าที่ของกรรมการตรวจสอบเพื่อสื่อสารความคาดหวังเกี่ยวกับ
เพื่อสื่อสารเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลและตรวจสอบของสำนักงานเกี่ยวกับการบริหารจัดการและการควบคุมความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งบริษัทท่านสามารถเป็ดดูแนวทางดังกล่าวได้จาก web site
แก้ไข ผ่านทาง website ของสำนักงาน ซึ่งเป็นช่องทางที่มีประสิทธิภาพในการติดต่อสื่อสาร สำนักงานจึงยกเลิกการให้บริการสมาชิกบอกรับประมวลประกาศของฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2548 โดยผู้ที่
สำคัญตามหลักธรรมาภิบาลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (product governance) โดยมีการพัฒนาผลิตภัณฑ์กองทุนรวมและคัดเลือกตัวกลาง1 ในการเสนอขายหน่วยลงทุนให้เหมาะสมกับกลุ่มผู้ลงทุนเป้าหมาย มีการสื่อสาร
ผู้ประกอบธุรกิจต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ* ได้แก่ลูกค้าที่มีข้อจำกัดในการสื่อสารหรือในการตัดสินใจด้วยตนเอง หรือมีภาวะบกพร่องทางสุขภาพ จึงมีความเสี่ยงที่ IC อาจไม่ระมัดระวังในการดูแลลูกค้ากลุ่มดัง
ให้บริการแก่ลูกค้าที่มีข้อจำกัดในการสื่อสาร หรือในการตัดสินใจด้วยตนเอง หรือมีภาวะบกพร่องทางสุขภาพ เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกำหนดข้างต้นของผู้ประกอบธุรกิจ สำนักงานโดยอาศัยอำนาจตามข้อ
ตัวกลางและการสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวมดังนี้ (ก) การคัดเลือกตัวกลางในการขายที่เหมาะสมกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวมและผู้ลงทุนเป้าหมาย
1.1 การโฆษณากองทุนรวมเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ สอดคล้องกับแต่ละช่องทางการสื่อสาร 1.2 การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมใน factsheet และการโฆษณากองทุนรวมมี