แบบ 92-2 PAGE -2- แบบ 92-2 / 18-3 แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ ของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัท.................................................. วันที่
แบบพิจารณาระบบงานของผู้รับใบอนุญาต 23 แผนกลยุทธ์ ...........................(โปรดระบุชื่อบริษัท และ ระบบงานที่ขอ Activate)........................... ความคาดหวัง รูปแบบธุรกิจและสภาพแวดล้อมของธุรกิจ
ธุรกิจหลักทรัพย์ 22 PAGE 2 ประกาศ เรื่อง การย้ายที่ตั้งสำนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ ที่ อธ. 12/2543 โดยที่มาตรา 98(9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กำหนดห้ามมิให้บริษัทหลัก
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 5 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (ประมวล) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 113 แห่ง
แบบ 92-2 PAGE 4 แบบ 92-2 / 18-2 แบบขอมีสำนักงานสาขา หรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ ของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัท
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 11 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 31/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา (ประมวล) อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราช
สุดท้ายของเดือน และแยกรายการ ทรัพย์สินของลูกค้า ดังนี้ 1. ทรัพย์สินลูกค้าบัญชีเงินสด 1.1 เงินสด หมายถึง ผลรวมของจำนวนเงินสดของลูกค้าบัญชีเงินสดทุกรายที่ฝากไว้กับบริษัท 1.2 หลักทรัพย์ หมายถึง ผลรวมของมูลค่า
ทำการสุดท้าย ของเดือนธันวาคม 2556 และส่งแบบประเมินให้สำนักงาน ภายในวันที่ 31 มกราคม 2557 นอกจากนี้ ขอให้บริษัทท่านทำการประเมินตนเองเป็น ประจำทุกปี โดยใช้ข้อมูลสิ้นสุดในวันทำการสุดท้ายของปี และส่งแบบ
16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 98(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ดังต่อไปนี้ รายการ ยอดรวมมูลค่าหลักทรัพย์ที่เป็นประกัน แสดงผลรวมมูลค่าหลักทรัพย์ที่เป็นประกันของลูกค้า ทุกราย และจำนวนลูกค้าที่มีหลักทรัพย์ที่เป็นประกัน ยอดรวมมูลค่าหลักประกัน