ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ที่สามารถค้าตราสารทุนได้ และการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535)
ต่อไปนี้ (1) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (2) การค้าหลักทรัพย์ (3) การเป็นที่
บุคคลโดยทั่วไปในประเทศไทย 4. นิติบุคคลต่างประเทศที่สามารถเข้าเป็นคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจเป็น (1) บริษัทที่ทำการค้า Commodities products นั้นเอง หรือ (2) บริษัทในเครือของบริษัทที่ทำการค้า
ฉบับที่ 281 ลงวันที่ 24 พฤศจิกายน พ.ศ. 2515 หมวด 3 (1) การประกอบธุรกิจบริการ พร้อมหนังสือรับรองการจดทะเบียนการประกอบธุรกิจของคนต่างด้าว ซึ่งออกโดยกรมทะเบียนการค้า กระทรวงพาณิชย์ ไปให้สำนักงานทุกครั้งที่
ค้า รายได้รับล่วงหนัา ค่าใช้จ่ายค้างจ่าย และหนี้สินของเจ้าหนี้ ที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัท เช่น เงินกู้ยืมจากกิจการที่เกี่ยวข้องกัน เป็นต้น  
(other than trade date) ก็เข้าข่ายว่าเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตาม พ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ.2546 ได้ 2. ทรัพย์สินที่อ้างอิงเป็นทองคำซึ่งเป็นสินค้าประเภทหนึ่งที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ
สำนักงานยอมรับคือ Module 6 Securities Products and Analysis (“Module 6”) และ Module 8 Collective Investment Schemes (“Module 8”) ของ Capital Market and Financial Advisory Services
จาก ISIN Code เป็น ISIN Code/Cusip Code/Sedol code/Other Code โดย Other Code จะต้องเป็นรหัสหลักทรัพย์ตามมาตรฐานสากลเท่านั้น จะเป็น Code ที่กำหนดขึ้นเองไม่ได้ 2. ปรับปรุงรายงานสถานะการลงทุน
ไม่ใช้กับกรณีทรัพย์สินที่เป็น specific investment products (“SIP”) (2) มีการลงทุนในทรัพย์สินเมื่อใช้วิธีคำนวณ pro rata แล้วได้ผลเป็นไปตามหลักเกณฑ์ product limit สำหรับทรัพย์สินที่เป็น SIP ของกองทุนรวม
ที่สภาพคล่องตาม 2.1 และ 2.2 ดังกล่าวข้างต้นเป็นสินทรัพย์หรือตราสารทางการเงินที่มีการกำหนดเงื่อนไขการชำระคืนเงินต้นหรือผลตอบแทนโดยอ้างอิงกับสินค้าหรือตัวแปร (structured products) บริษัทจัดการต้องสามารถ