) การกำกับดูแลผู้ให้คำแนะนำ ( (ง) วิธีการรับเรื่องร้องเรียนของลูกค้า รวมถึงการดำเนินการและระยะเวลาใน การดำเนินการกับเรื่องร้องเรียนดังกล่าว ( 3.1 · (1) · (2) · (3) · (ก) · (ข) · (ค) · (ง) 2/5 สำหรับผู้
) ( 1.4 (ง) ( 1.4 (จ) ( 1.5 ( 1.5 (ก) ( ( ( 1.5 (ข) ( 1.5 (ค) ( ( ( ( สำหรับผู้ขอรับความเห็นชอบ สำหรับเจ้าหน้าที่ · (ง) หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์ถี่เกินความเหมาะสม (churning) ( (จ) หลัก
) ( (4.1) ( (4.2) ( (ก) ( (ข) ( (ค) ( (3) ( (1) รายการ สำหรับเจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. ( (2) กรณีประกอบธุรกิจมาเป็นเวลาน้อยกว่า 1 ปี งบการเงินของผู้ถือหุ้นของผู้ขอรับความเห็นชอบที่ถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละสิบของจำนวน
คู่มือสำหรับ สำหรับประชาชน (ค) กรณีเป็นการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีทรัพย์สิน เป็นประกันเต็มจำนวนตามข้อ 6(4) (ข) ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ชำระค่าธรรมเนียมทั้งจำนวนในวันที่สำนักงานได้รับแบบแสดง
เพื่อประโยชน์ในการแจกจ่ายแก่ผู้ที่สนใจจะลงทุนได้ ตลอดเวลาที่เสนอขายหน่วยลงทุน (ค) สำหรับกองทุนปิด เมื่อระยะเวลาการเสนอขายหน่วยลงทุนสิ้นสุดลงแล้ว ให้บริษัท จัดการจัดให้มีหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลโครงการไว้ ณ
ดังต่อไปนี้ (ก) ไม่มีนัยสำคัญสำหรับการให้บริการแก่ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจ (ข) ไม่สอดคล้องหรือไม่เหมาะสมกับสภาพการประกอบธุรกิจ (ค) ไม่มีความจำเป็นสำหรับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนบางประเภท (3) กำหนดแนวทาง
ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจ (ข) ไม่สอดคล้องหรือไม่เหมาะสมกับสภาพการประกอบธุรกิจ (ค) ไม่มีความจำเป็นสำหรับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนบางประเภท (3) กำหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อกำหนดตามประกาศนี้
เพื่อบริษัท (proprietary trading) · 3. · (ก) · (ข) ( (ค) ( (ง) ( 4. ( (ก) ( (ข) ( (ค) ( (ง) ( (จ) 2/3 สำหรับผู้ขอรับความเห็นชอบ สำหรับเจ้าหน้าที่ สำนักงาน ก.ล.ต. · 5. รายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีการดูแล
ธุรกรรมการใหกูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ดังต่อไปนี้ รายการ ความหมาย ยอดรวมมูลคาหลักทรัพยที่เปนประกัน แสดงผลรวมมูลคาหลักทรัพยที่เปนประกันของลูกค้า ทุกราย และจำนวนลูกค้าที่มีหลักทรัพย์ที่เป็นประกัน
การจัดการ กองทุนรวมหรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคล และไม่มีการประกอบธุรกิจในลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งตาม (1) (ค) 1. 2. หรือ 3. (3) 10 ล้านบาท สำหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ กองทุนรวมหรือการ