( ) แตกย่อยคำสั่งซื้อขาย การ front run ลูกค้า การ churning ส่วนที่ 6 : ผลการตรวจสอบของ compliance และ internal audit ให้แสดงว่าในรอบ 1 ปีที่ผ่านมา พบประเด็นหรือข้อสังเกตจากการตรวจสอบเกี่ยวกับการลงทุน ในหลัก

ทำการ (มาตรา 110) รวมถึงมีบทคุ้มครองทรัพย์สินของลูกค้าของ บล. ในกรณีที่ บล. ตกเป็นลูกหนี้ตามคำพิพากษา ถูกพิทักษ์ทรัพย์ หรือถูกสั่งระงับการดำเนินกิจการ (มาตรา 111/1) • สำหรับสถาบันการเงินที่จัดตั้งตามกฎหมา

หรือไม่ เพราะเหตุใดบริษัทส่วนใหญ่ ต้องใช้ชื่อว่าเป็นบริษัทหลักทรัพย์ A : สามารถทำได้ ไม่มีข้อห้ามเรื ่องสัดส่วนการถือหุ ้นของต่างชาติสำหรับการประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ ทั ้งนี ้ มาตรา 94 ของ พ.ร.บ. หลัก

ฝากหลักทรัพย์” หมายความว่า ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ตามกฎหมาย ว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (5)( คำว่า “ตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ” และ “ผู้รับฝากต่างประเทศ” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบท

เพื่อตนเองในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (3) การเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า : บุคคลซึ่งให้คำแนะนำหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไป ว่าพร้อมจะให้คำแนะนำ ไม่ว่าโดยทางตรง หรือทางอ้อมแก่บุคคลอื่นเกี่ยวกับสัญญา

ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยเรื่องดังกล่าว แล้วแต่กรณี (2) ในกรณีที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจประเภทการจัดการกองทุนรวมหรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินฉบับล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบ

พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และประกาศว่าด้วยการกำหนดประเภทนิติบุคคลที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันเพิ่มเติม โดยแบ่งเป็นนิติบุคคลในประเทศ และนิติบุคคลต่างประเทศ คำอธิบาย ข้อ 4 ข้อมูลการทำธุรกรรม

ว่าด้วยการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุนของบริษัทจัดการ และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการทำประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ และข้อกำหนดสำหรับบริษัทจัดการในการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุน (ค) ใน

งานที่ขอ Activate)........................... วัตถุประสงค์ของการกำกับดูแลของสำนักงาน เพื่อให้สำนักงานมั่นใจว่าบริษัทจัดการในฐานะที่ได้รับความไว้วางใจจากลูกค้าดำเนินการจัดการลงทุน โดยตั้งอยู่บนหลักแห่ง

' กรุณาเพิ่มข้อมูลใน Library ดังกล่าว กฎเกณฑ์ SHARE : Detail Content ​​​​​​​​​​​​​​​ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง สาระสำคัญของกฎหมาย​ ​ มาตรฐานการขอใบอนุญาต​ สรุปหลักเกณฑ์ กฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง แบบฟอร์มที่