ตามในกรณีที่มีการฝ่าฝืนด้วย สำหรับคำว่า “พนักงาน” ในที่นี้ หมายรวมถึง กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ตลอดจนบุคคลที่รับจ้างปฏิบัติงานให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจเป็นการชั่วคราว 2.3 ทบทวนและปรับปรุงนโยบาย จรรยา
นโยบาย จรรยาบรรณ และหลักปฏิบัติดังกล่าว เป็นต้น โดยจะต้องระบุบทลงโทษที่เหมาะสมตามในกรณีที่มีการฝ่าฝืนด้วย สำหรับคำว่า “พนักงาน” ในที่นี้ หมายรวมถึง กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ตลอดจนบุคคลที่รับจ้างปฏิบัติ
สำหรับคำว่า “พนักงาน” ในที่นี้ หมายรวมถึง กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ตลอดจนบุคคลที่รับจ้างปฏิบัติงานให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจเป็นการชั่วคราว (3) ต้องทบทวนและปรับปรุงนโยบาย จรรยาบรรณและหลักปฏิบัติดังกล่าวเป็น
สำนักงานออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป ข้อ 2( ในประกาศนี้ คำว่า “บริษัทจัดการ” “บริษัทจัดการกองทุนรวม” “บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล” “สัญญา
( ) แตกย่อยคำสั่งซื้อขาย การ front run ลูกค้า การ churning ส่วนที่ 6 : ผลการตรวจสอบของ compliance และ internal audit ให้แสดงว่าในรอบ 1 ปีที่ผ่านมา พบประเด็นหรือข้อสังเกตจากการตรวจสอบเกี่ยวกับการลงทุน ในหลัก
จำนวนหุ้นและมูลค่าหุ้นที่ได้นำออกจำหน่ายและเรียกให้ชำระมูลค่าหุ้นแล้ว ให้แสดง เป็นหุ้นแต่ละชนิด 21. ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (Stock rights and warrants) หมายถึง มูลค่าของสิทธิที่บริษัทออกให้แก่ผู้ถือ
ที่จะซื้อหุ้น (Stock rights and warrants) หมายถึง มูลค่าของสิทธิที่บริษัทหลักทรัพย์ออกให้แก่ผู้ถือในการซื้อหุ้นสามัญหรือหุ้นบุริมสิทธิ โดยให้เปิดเผยจำนวนสิทธิทั้งหมด และจำนวนคงเหลือ ตลอดจนเงื่อนไขของการ
กองทุนรวมเท่านั้น 2.4 ตามที่คำจำกัดความของ “กรมธรรม์ unit link” ที่กำหนดในรูปแบบกรมธรรม์ unit link ระบุว่า เบี้ยประกันภัยส่วนที่ 1 เป็นค่าเบี้ยประกันภัยสำหรับการให้ความคุ้มครองตามที่กรมธรรม์ประกันชีวิต
25 ธันวาคม 2546 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อขายหลัก
ลูกจ้างในภาคเอกชน และของพนักงานรัฐวิสาหกิจที่จัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ.๒๕๓๐ จึงเห็นว่า การจัดตั้งกองทุนสำหรับลูกจ้างประจำของส่วนราชการน่าจะจัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติกองทุนสำรอง