สารสนเทศได้และมีประสิทธิภาพเพียงพอ ตลอดจนอยู่ในมาตรฐานที่ยอมรับได้สำหรับการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของ บริษัทหลักทรัพย์โดยสาระสำคัญของแนวทางปฏิบัติฉบับนี้ประกอบด้วย 1
ปฏิบัติตามที่กล่าวมีเนื้อหาครอบคลุมในเรื่องดังต่อไปนี้ 1. นโยบายรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยี สารสนเทศ 2. การแบ่งแยกอำนาจหน้าที่ (Segregation of Duties) 3. การควบคุมการเข้าออกศูนย์คอมพิวเตอร์และ การป้องกัน
เปรียบเทียบและติดตามผลการดำเนินงานได้ กรณีที่บริษัทมีการทบทวนนโยบายและ/หรือเป้าหมายการจัดการด้านความยั่งยืน ในรอบปีที่ผ่านมา ให้ระบุสาระสำคัญของการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวโดยสังเขป เพื่อให้ผู้ลงทุนทราบถึง
เ แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับ PAGE 3 - ร่าง - ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. /2557 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันมิให้เกิดการกระทำ ที่อาจมีความขัดหรือแย้งกับประโยชน์ของลูกค้า ตามที่ประกาศ
แปลงสภาพ” หมายความว่า หุ้นกู้แปลงสภาพ ใบสำคัญแสดงสิทธิ ที่จะซื้อหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ และใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิ ได้” ข้อ 2 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นบทนิยามคำว่า “ใบ
ลักษณ์อักษรในการกำกับดูแล และบริหารจัดการเทคโนโลยีสารสนเทศอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ ทั้งนี้ นโยบายดังกล่าวต้องได้รับ ความเห็นชอบจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจหรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ
ที่เทียบเท่าหรือเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด ในประกาศระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (จ) ระบบการรองรับเหตุฉุกเฉินในกรณีต่าง ๆ ซึ่งมีการกำหนดขั้นตอนและ ผู้รับผิดชอบในแต่ละกรณีไว้อย่างชัดเจน หรือมีการจัดทำเป็นแผนการ
ไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ยกเลิกนิยามคำว่า “ผู้รับฝากทรัพย์สิน” และคำว่า “บริษัทนายหน้า” ในข้อ 2 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 33/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการใน
ให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““ผู้แนะนำการลงทุน” หมายความว่า บุคคลที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน ซึ่งได้แก่ การติดต่อเพื่อชักชวนให้มีการลงทุน หรือการให้คำแนะนำเพื่อการซื้อขายหรือลงทุนในผลิตภัณฑ์ ในตลาดทุน โดยไม่มี
มีความเห็นแตกต่างกันเป็นสองฝ่ายว่า บริษัทดังกล่าวอยู่ในความหมายของคำว่า บริษัทอื่นใดซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงาน หรือไม่ ดังนี้ ๕.๑ ฝ่ายแรกเห็นว่า