capital market. The Securities and Exchange Commission (“SEC") adopts various aspects of approaches to regulate debt securities. These approaches include: Approval – issuers are required to apply for the
investors can trade securities or derivatives. Any persons who wish to operate a business as a secondary market must apply for a license from the Securities and Exchange Commission (SEC Board). And after
เป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 2) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 1/2563 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุน
ร่วมลงทุน ให้ยื่นคำขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัด หรือบริษัทมหาชนจำกัดดังกล่าวเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุนต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ภายใน
ทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนจะเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังกล่าวได้ ต่อเมื่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตรวจสอบแล้วเห็นว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตได้จัดให้มีระบบงานและบุคลากรตามที่
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สลธ. 35/2561 เรื่อง การให้ความเห็นชอบเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ( ฉบับประมวล) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
กรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 33/2560 เรื่อง การรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 2/2562 เรื่อง แบบคำขออนุญาต