- โครงสร้าง / ความเป็นอิสระ / ความพร้อมด้านบุคลากรที่ทำงาน RM ก. รายละเอียดหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับ RM โดยระบุรายชื่อ บทบาทหน้าที่ และความถี่ในการประชุม ข. สายการบังคับบัญชา และการรายงานของหน่วยงาน RM (ไม่ขึ้น
แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน